為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

49. 期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會(  )。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復議

參考答案：A

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條規定，期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。

50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在(  )個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

A．2

B．3

C．5

D．6

參考答案：D

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

51. 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處(  )年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．7

D．10

參考答案：B

答題思路：《刑法》第一百六十三條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。

52. 銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。(  )

A．五；一萬元以上十萬元以下

B．五；二萬元以上二十萬元以下

C．三；二萬元以上二十萬元以下

D．三；一萬元以上十萬元以下

參考答案：B

答題思路：《刑法》第一百八十七條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由(  )承擔。

A．天嘯公司承擔

B．笑天承擔

C．天嘯與笑天同時承擔

D．該交易無效

參考答案：A

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條第(一)項規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。

54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是(  )。

A．期貨公司不承擔責任

B．期貨公司應當承擔次要賠償責任

C．期貨公司應當承擔主要賠償責任

D．期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

55. 期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反(  )。

A．法律和行政法規的強制性規定

B．部門規章的強制性規定

C．地方性法規的強制性規定

D．司法解釋的強制性規定

參考答案：A

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

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（責任編輯：中大編輯）

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