期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題及解析：

第五場

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據(jù)以上信息，回答下列問題：

1.趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了( )規(guī)定。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招來投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

2.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當( )。

A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

B.要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告

C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示

D.向中國證監(jiān)會報告

3.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下( )救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁

4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當()。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

5.期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該( )。

A.向中國證監(jiān)會報告

B.移交司法機關追究刑事責任

C.直接對其進行刑事處罰

D.對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

6.上海某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是( )。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

7. A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足， A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱 A期貨公司未履行通知義務，要求 A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法正確的是( )。

A. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B. A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由 A期貨公司承擔

C. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和 A期貨公司共同承擔

8.張系某國有期貨交易所會計。2008年3月20日下午下班時，張某發(fā)現(xiàn)所出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(未鎖)。當日下班后，張某趁所內無人之機，返回所內將該2萬元取出，用報紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。次日上午案發(fā)，贓款被他人找出。對此下列說法正確的是( )。

A.張某的行為構成貪污罪

B.張某的行為構成職務侵占罪

C.張某的行為構成盜竊罪

D.張某的行為不屬于濫用職權罪

9.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是( )。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

10.孫某是 A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。 A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務。后孫某離職到了 B期貨公司工作，但 A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在 A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回 A期貨公司，導致了范某的損失。 B公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，( )應承擔該損失。

A. A期貨公司

B. B期貨公司

C.孫某

D.孫某和B期貨公司

參考答案及詳解

1. B【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為。

2. A C D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫;期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。

3. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。只有經(jīng)濟合同糾紛才可以向仲裁機構申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。

4. B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

5. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告;構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。期貨業(yè)協(xié)會不屬于行政機關和司法機關或其授權機構，無權對期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只能移交中國證監(jiān)會和司法機關處理。

6. A B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

7. A B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

8. C D【解析】本題中張某并沒有利用職權上的便利實施犯罪行為，因此不構成貪污罪，也不構成職務侵占罪;濫用職權罪之有國家機關工作人員才能夠構成，本題中張某不是國家機關工作人員，不可能構成濫用職權罪。

9. D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定。

10. A C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

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（責任編輯：xy）

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