關注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業資格考試《法律法規》高頻試題匯總

多選題

1.根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防范業務風險，確保公平交易

B.期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度

C.期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險

D.資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業務人員，不得相互兼任

2.下列期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告的情形有(　　)。

A.資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查

B.客戶提前終止資產管理委托

C.其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形

D.資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員的變動情況

3.期貨公司限期未能完成整改或者發生(　　)情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。

A.風險監管指標不符合規定

B.高級管理人員和業務人員不符合規定要求

C.超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務

D.其他影響資產管理業務正常開展的情形

（責任編輯：hbz）

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