為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

91. 期貨公司有下列(  )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

92. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(  )等制度。

A．業(yè)務(wù)規(guī)則

B．內(nèi)部控制

C．風(fēng)險隔離

D．合規(guī)檢查

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。

93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下(  )行為。

A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

參考答案：AD

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

94. 證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)(  )。

A．建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

95. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取(  )措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平

C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

參考答案：ABCD

答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

96. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是(  )。

A．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

97. 期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照(  )采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A．賬齡

B．核算的具體內(nèi)容

C．流動性

D．可回收性

參考答案：AB

答題思路：期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

98. 協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括(  )。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

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