為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

112．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四項共同構成表見代理。

113．【答案】BC

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

114．【答案】D

【解析】隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業內部的會計人員，有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。

115．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

116．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

117．【答案】AD

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條第(二)項規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

118．【答案】ABCD

【解析】《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

119．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條規定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。

120．【答案】AD

【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年；D選項中期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B

表示)

121．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

122．【答案】A

【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規定。

123．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

124．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

125．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

126．【答案】A

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規定。

127．【答案】B

【解析】期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

128．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規定，查處違規行為屬于期貨交易所的職責之一。

129．【答案】B

【解析】各專門委員會由理事會根據需要設立，專門委員會對理事會負責。

130．【答案】B

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

131,【答案】B

【解析】國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

132．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規定。

133．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規定，期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。

134．【答案】B

【解析】期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

135【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規定。

136．【答案】B

【解析】期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。

137．【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規定。

138．【答案】B

【解析】期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

139．【答案】B

【解析】期貨公司及其營業部未按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

140．【答案】B

【解析】協會對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規定期間內向中國證監會及其有關派出機構報告，并應當及時在協會網站上公告。

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（責任編輯：中大編輯）

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