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期貨經紀公司高級管理人員任職資格審核程序指引

為了規范對期貨經紀公司人員（以下簡稱高管人員）任職資格審核工作，制定本工作程序。

一、期貨經紀公司聘用的高管人員，須取得期貨經紀公司高級管理人員任職資格；未取得期貨經紀公司高級管理人員任職資格的，必須向中國證監會申請任職資格。

二、期貨經紀公司高管人員申請任職資格，須有兩位具有期貨、證券、基金或者中國證監會規定的其他高管人員任職資格的推薦人的推薦。

三、期貨經紀公司聘用高管人員，應當先由期貨經紀公司（推薦單位）向所在地中國證監會派出機構報送下列材料：

（一）高管人員任職資格的申請；

（二）《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》；

（三）董事會決議（原件）；

（四）身份證復印件（粘貼在申請表中或者直接復印在申請表中并加蓋推薦單位公章）；

（五）學歷證書復印件并加蓋推薦單位公章；

（六）相關的職稱證書復印件并加蓋推薦單位公章；

（七）《期貨業從業人員資格證書》及推薦單位董事會或者上級主管部門出具的從業經歷證明；

（八）無犯罪記錄證明原件（由戶籍所在地派出所提供，內容包括但不限于姓名、年齡、戶籍所在地、身份證號、無犯罪記錄的結論）；

（九）本人關于不具備文件第四條第（三）款的情況聲明；

（十）培訓合格證書或參加下一次培訓的局面承諾；

（十一）兩位推薦人的期貨、證券、基金或者中國證監會規定的其他高管人員任職資格證書復印件；

（十二）中國證監會規定的其他材料。

四、中國證監會派出機構收到上述材料后，應當按照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》的規定認真審核。

（一）董事長除應當符合，期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定條件外，還應當具備以下條件：

１、從事經濟或者管理工作５年以上；

２、至少有一次參加期貨高管人員培訓且考試合格的記錄（在兩個培訓計劃期間申請任職的，有在下次培訓時參加培訓的局面承諾）；

３、不具備本程序第四條第（三）項的情況；

４、兩位具有期貨、證券、基金或者中國證監會規定的其他高管人員任職資格證書推薦人的同意推薦。

（二）總經理、副總經理除符合前款規定外，還必須符合《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定條件。

（三）下列人員不得擔任高管人員：

１、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、期貨經紀公司或者其他金融機構的做從業人員、董事、監事，自被解除職務之日起未逾５年的；

２、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、經理、自被解除職務之日起未逾５年的；

３、因違法行或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計或者法定資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被解除職務之日起未逾５年的；

４、無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

５、因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾５年的；

６、擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾３年的；

７、擔任因違法被吊銷營業執照的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾３年的；-

８、個人所負數額較大的債務到期未清償的；

９、被中國證監會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；

１０、被開除的國家公務人員或者事業單位工作人員自被開除之日起未逾５年的；

１１、因失職造成重大經濟損失或者導致發生重大案件的直接責任人天負有直接領導責任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執行期滿未逾５年的；

１２、近３年受過其他監管部門處罰，不適宜擔任期貨經紀公司高級管理人員的；

１３、近５年內受過有關黨紀政紀處分的；

１４、近３年受過中國期貨業協會、中國證券業協會紀律處分的；

１５、中國證監會認定的其他不適宜擔任期貨經紀公司高級管理人員的。

五、推薦單位對擬任高管人員的鑒定應當由董事會通過。鑒定應當包括但不限于以下內容：

（一）政治思想天職業道德；

（二）管理能力；

（三）業務開拓能力；

（四）工作業績；

（五）法律法規及中國工業化監會有關規定的執行情況。

六、申請人在其任職資格申請表中的陳述應當真實、完整的準確。推薦單位要予以確認，對申請人是否具備高管人員任職資格要有明確意見。如果申請人陳述出現虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，責令改正；情節嚴重的，中國證監會及其派出機構將在３年內不再受理申請人的高級管理人員任職資格申請。對推薦單位列為誠實性有問題的機構記錄在案，對該單位今后的申請材料施行重點審查或者冷淡對待。

七、推薦人對申請人的推薦意見應當說明推薦的理由，包括但不限于以下內容：

（一）職業道德；

（二）業務水平；

（三）遵規守法情況；

（四）明確的推薦意見。

八、推薦人應當如實說明與被推薦人的關系（包括何時認識，如何認識，與被推薦人的熟悉程度等內容，并如實陳述被推薦人情況。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的高管人員管理檔案。

九、高管人員任職資格的審核程序

（一）中國證監會派出機構按照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》天本程序的規定審核申請人報送的材料。

（二）中國證監會派出機構審核材料過程中，要對申請人進行談話并做記錄，談話記錄要歸檔。

（三）必要時，中國證監會派出機構要對材料反映天申請人陳述的情況進行調查核實。

（四）中國證監會派出機構對申請審查后，應當做出是否核準申請人高管人員任職資格的決定。如核準其高管人員任職資格，向中國證監會出具有明確意見并附理由的審核報告，附申報材料報中國證監會復核。如不核準其高管人員任職資格，須向申請人以局面形式說明理由。

（五）中國證監會對上報的申請材料進行書面審核。對材料有疑問的，有權要求派出機構補充調查，做出說明。

（六）中國證監會審核材料后，對于齊備并符合任職條件的高管人員，核準其高管人員任職資格；對于材料不章備或者經要求補充材料后卻未能按照要求予以補充說明的，做出不予以核準的決定，并以書面形式說明理由，退回其申請材料。

（七）中國證監會對經其審核并上報材料的派出機構下達批復或者退回材料，不直接對申請人或者推薦公司下達核準任職資格的批復。

十、期貨經紀公司執行董事、財務部門負責人、合規審查部門負責人、風險管理部門負責人、分支機構負責人的任職資格核準程序

（一）期貨經紀公司執行董事、財務部門負責人、合規審查部門負責人、風險管理部門負責從以及期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格，由中國證監會派出機構比照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件天本程序予以核準。

（二）對于核準其任職資格的，按照《中國證監會天派出機構期貨監管業務內部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向證監會備案；對于不核準其任職資格的，須向申請人以書面形式說明理由。

（三）中國證監會對任職異議的，應當在１０個工作日內以書面形式提出，派出機構應當根據異議意見做進一步核查后提出意見。

（四）中國證監會在１０個工作日內如示提出異議，派出機構予以批復，對具備任職條件的申請人，以書面形式表示“對任職資格無異議”；以不具備條件的，以書面形式說明理由。

十一、期貨經紀公司董事（非執行董事）、監事的核準程序

（一）期貨經紀公司董事（執行董事）、監事的任職資格，由中國證監會派出機構比照期貨經紀公司董事長的任職條件和本程序予以核準。

（二）對于核準其任職資格的，按照《中國證監會和派出機構期貨監管業務內部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向中國證監會備案；對于不核準其任職資格的，須向申請人以書面形式說明理由。

（三）中國證監會對任職資格有異議的，應當在１０個工作日內以書面形式提出，派出機構應當根據異議意見做進一步核查后提出意見。

（四）中國證監會在１０個工作日內如未提出異議，派出機構予以批復，對具備任職條件的申請人，以書面形式表示“對任職資格無異議”；對不具備條件的，以書面形式說明理由。 

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（責任編輯：xy）

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