2014期貨從業資格考試法律法規試題第十四章

第十四章 新增規章制度

一、單項選擇題

1.《期貨營業部管理規定(試行)》的施行時間是(　　)。

A.2007年4月15日

B.2009年9月1日

C.2012年5月1日

D.2012年9月15日

答案為C。《期貨營業部管理規定(試行)》，自2012年5月1日起施行。

2.投資者可以提供近(　　)內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

A.2個月

B.3個月。

C.4個月

D.5個月

答案為A。根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第44條規定，投資者可以提供近2個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

3.《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由(　　)負責解釋。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.中國銀監會

答案為A。《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由中國金融期貨交易所負責解釋。

二、多項選擇題

1.依據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，在投資者財務狀況評估中，投資者提供的金融類資產證明應當為特定的證明文件，對此，下列說法正確的有(　　)。

A.投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當以加蓋證券營業部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產權益證明文件

B.投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋銀行業務章的紙黃金證明文件

C.投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件

D.投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明文件

答案為ABCD。本題考查投資者金融類資產證明的形式，屬于識記內容。選項A所述為《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第37條規定的內容;選項B、C、D所述為該操作指引第38條規定的內容。

2.在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為(　　)。

A.稅務機關出具的收入納稅證明

B.銀行出具的工資流水單

C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件

D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

答案為ABCD。根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第39條規定，投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出 具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第42務規定，投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文 件。

3.客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守實名制要求包括(　　)。

A.個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續

B.單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息

答案為ABCD。根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第8條規定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：①個 人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國 居民身份證。②單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代 碼證和營業執照。③期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。④在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完 整、準確地填寫客戶資料信息。

三、判斷是非題

1.投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續2個月以上的代發工資銀行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文件。(　　)

×。根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第41條規定，投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續3個月以上的代發工資銀行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文件。

2.期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。(　　)

√。

3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。(　　)

√。

4.期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。(　　)√。

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（責任編輯：xy）

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