期貨從業資格考試《法律法規》選擇題

1.期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是()。

A.從業資格考試、從業資格注冊和公示

B.執業行為準則

C.執業檢查、紀律懲戒和申訴

D.后續職業培訓

2.關于期貨業協會的自律性管理，下列說法正確的是()。

A.協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供

C.協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質

D.中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動

3.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

A.防范經營風險

B.規范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業壟斷

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

4.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有()。

A.誠實守信的品質

B.良好的職業道德

C.高尚的文學修養

D.履行職責所必需的經營管理能力。

5.申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有從事期貨業務3年以上經驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

D.通過中國證監會認可的資質測試

6.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有()。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監會規定的其他材料

7.下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是()。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

8.取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

A.董事

B.獨立董事

C.監事

D.營業部負責人

9.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

10.下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是()。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

D.財務會計、內部控制制度

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。

2.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規定。

3.【答案】ABD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

4.【答案】ABD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

5.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。

6.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)中國證監會規定的其他材料。

7.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;(八)中國證監會認定的其他情形。

8.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

9.【答案】ACD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

10.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規定，ABCD四項均符合該規定。

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（責任編輯：zs）

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