公眾號(hào):mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程,全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)填空
二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
在近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在近____內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。
其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的,禁入期限屆滿已逾____。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下:
列條件:(7) 其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的,自被撤銷之日起已逾____。
期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)在近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件(21)
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,申請(qǐng)日前____應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(23)
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(24)
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于____。具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于____。
(1)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)___,持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會(huì)計(jì)年度,在最近____會(huì)計(jì)年
度內(nèi)至少1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。 (2)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)___
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(7) 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的____。或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的____。
設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___。(8)
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。(9)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。(9) 三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,在申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(12)
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,高級(jí)管理人員(或控股股東和實(shí)際控制人)在近____內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。(12)
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。(13)
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前____會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。(13)
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近____的財(cái)務(wù)報(bào)告。(13)
相關(guān)文章:
2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)填空輔導(dǎo)匯總
2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
更多關(guān)注:期貨從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn) 報(bào)名時(shí)間
(責(zé)任編輯:中大編輯)
近期直播
免費(fèi)章節(jié)課
課程推薦
期貨從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 不過退費(fèi)高端服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題通關(guān)班]
2大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 圖書贈(zèng)送校方服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
1大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 校方服務(wù)