為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

4.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

制定的指導(dǎo)思想：①是隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)；②是確保投資者保證金安全，方便投資者交易；③是擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步，逐步積累經(jīng)驗(yàn)。

主要內(nèi)容

（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍和責(zé)任

（二）賬戶和資金

（三）證券公司的準(zhǔn)入條件

（四）期貨公司委托證券公司的要求

（五）證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)合作與獨(dú)立

（六）業(yè)務(wù)規(guī)則

（七）監(jiān)督管理

1.（ C ）對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

A 證券業(yè)協(xié)會(huì) B 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) D 國(guó)務(wù)院

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（BCD ）

A 申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

B 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( D )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn).

A 3   B 4   C 5   D 6

2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ABCD ）

A介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

C關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明

D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

3.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（ C ）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A 10   B 15  C 20  D 30

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括（ ABD ）

A協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C 提供融資或者擔(dān)保

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

5.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施. ( F ）

6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( ABCD )

A介紹業(yè)務(wù)的范圍

B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C客戶投訴的接待處理方式

D違約責(zé)任

7.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。( T )

8.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( C )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A 3   B 4   C 5   D 6

9.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( T )

10.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。（ T ）

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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