2014年期貨從業資格考試法律法規計算題

11.期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向(　　)報告。P84+27

A.所在公司住所地證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

答案：D

12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有(　　)P141

A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

答案：A

13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請

交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據上述事實，請回答以下2題

(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

A要求期貨公司承擔侵權責任

B要求期貨交易所承擔違約責任

C要求期貨公司承擔違約責任

D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

答案：C

(2)對于貨物的質量問題，乙應當向(　　)主張權利P143+47

A期貨公司

B中國期貨業協會

C交割倉庫

D期貨交易所

答案：CD

14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下2題

(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司應當立即書面通知全體股東

B.期貨公司應當立即向監管機構報告

C.期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告

答案：AB

(2)對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司書面通知全體股東

B.期貨公司口頭通知全體控股股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

答案：A

15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是(　　)

A.挪用客戶保證金

B.未能有限控制投資風險

C.從事期貨自營業務

D.為股東提供融資

答案：CD

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（責任編輯：xy）

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