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統(tǒng)計師考試中級基礎輔導：經(jīng)濟學基礎理論

市場失靈

只有在完全競爭的市場中和一系列假定的條件下，經(jīng)濟的一般均衡和資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)才有可能實現(xiàn)。在現(xiàn)實生活中，這些條件通常是不具備的。假如市場機制不能有效地實現(xiàn)經(jīng)濟的一般均衡和資源的最優(yōu)配置，即為市場失靈。

導致市場失靈的原因主要有：在經(jīng)濟中存在著壟斷、外部性、公共物品和信息不充分。下面，我們將分別論述之。

壟斷

(1)壟斷的定義：壟斷，一般是指一個廠商或少數(shù)廠商對某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售實行完全的或某種程度的控制。

(2)形成壟斷的原因

主要有：

第一，對關鍵性資源或關鍵性原材料的控制或占有。許多產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要某些關鍵性資源，如果廠商實現(xiàn)了對某種產(chǎn)品生產(chǎn)所需的關鍵資源供給的控制，從而也就使其他廠商無法進入該領域生產(chǎn)同類商品，在此情況下就會形成壟斷。

第二，專利制度。為了保護知識產(chǎn)權，許多國家都建立了專利制度。在此情況下，如果某企業(yè)擁有了生產(chǎn)某種產(chǎn)品的專利權，那么該企業(yè)就可以在一定期間內(nèi)獨家生產(chǎn)該種產(chǎn)品，從而形成壟斷。為了防止這種壟斷的發(fā)生，專利權一般都有一定的期限。

第三，規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟是形成自然壟斷的重要原因。某些行業(yè)的技術條件決定了只有在產(chǎn)量很高或生產(chǎn)規(guī)模巨大的條件下，才能取得生產(chǎn)的規(guī)模效益。也就是說，如果一個行業(yè)只由一個廠商來經(jīng)營，則生產(chǎn)成本可能會更低，這就是所謂的自然壟斷情形。處于自然壟斷的企業(yè)雖然可能會降低成本，但卻排斥了競爭。因為自然壟斷企業(yè)一旦實現(xiàn)了最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，其產(chǎn)量就可以滿足市場的需要，從而形成行業(yè)壁壘，使其他廠商難以再進入該行業(yè)，于是形成自然壟斷。

第四，準入制度。為了保證一個國家的政治安全或經(jīng)濟安全，政府會對某些行業(yè)，例如軍事工業(yè)、通訊、銀行等實行準入制度。政府一旦對某些行業(yè)實行準入制度，就會導致該行業(yè)的壟斷。

第五，生產(chǎn)集中。市場競爭本身的發(fā)展會導致生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度，也會自然而然地形成壟斷。

(3)壟斷對資源配置的有效性的影響

壟斷一旦形成，市場的競爭性就會被削弱，從而使市場機制配置資源的有效性受到一定的限制。這主要表現(xiàn)在：

第一，價格高，產(chǎn)量低。壟斷廠商為獲得最大利潤，一定會盡可能控制產(chǎn)量和價格，或在一定程度上控制產(chǎn)量和價格，其產(chǎn)品的價格通常會高于競爭條件下的價格，產(chǎn)品的產(chǎn)量則會低于競爭條件下的產(chǎn)量。這意味著市場機制作用的發(fā)揮將會受到一定程度的限制，從而導致生產(chǎn)不足和資源配置的低效率。

第二，分配性的低效率。由于壟斷利潤的存在是對消費者利益的一種剝奪，因此，這必然導致分配性低效率的存在，出現(xiàn)分配不公。在此情況下，消費者均衡就難以實現(xiàn)。

第三，出現(xiàn)技術性的低效率。在壟斷的條件下，由于壟斷廠商缺乏競爭的外部壓力，其經(jīng)濟效率必然低于競爭條件下的經(jīng)濟效率，即出現(xiàn)技術性低效率。技術性低效率的存在，意味著壟斷廠商實際上無法實現(xiàn)利潤最大化，生產(chǎn)者均衡難以實現(xiàn)。

第四，壟斷還會導致尋租的產(chǎn)生。因為壟斷不僅是一種特權，也是一種無形資產(chǎn)，它可以給廠商帶來壟斷利潤。因此，任何一個壟斷廠商都會為獲得或維持其壟斷地位而付出代價，例如向政府官員或議員行賄，讓他們制定有利于自己獲得壟斷地位或維持壟斷地位的政策。這種為獲得和維持壟斷地位而產(chǎn)生的非生產(chǎn)性尋利活動被稱為尋租(rent seeking)。顯然，尋租行為的存在意味著部分經(jīng)濟利潤的喪失，這是一種社會的凈損失。社會凈損失的存在意味著經(jīng)濟效率的降低。

由此可見，壟斷的產(chǎn)生會在一定程度上限制了市場機制的作用，使資源無法得到最優(yōu)配置，從而導致市場失靈。

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（責任編輯：中大編輯）

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