為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

6.關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。

A.充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則

B.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶(hù)交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶(hù)的資金和證券

C.該制度的主要特點(diǎn)有：?jiǎn)毋y行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。

A.證券賬號(hào)

B.日期

C.品種

D.買(mǎi)賣(mài)方向

8.關(guān)于市價(jià)委托與限價(jià)委托下列說(shuō)法正確的有( )。

A.市價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券

B.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，造成投資者損失

C.限價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券

D.限價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

9.競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。下列屬于按照委托價(jià)格分類(lèi)的是( )。

A.開(kāi)市委托

B.收市委托

C.市價(jià)委托

D.限價(jià)委托　

6.AD[解析]客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶(hù)的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶(hù)的資金和證券，而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶(hù)交易結(jié)算資金管理客戶(hù)，向客戶(hù)提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場(chǎng)外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶(hù)資金存管制度。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有：多銀行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納，證銀分別保有客戶(hù)資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢(xún)和負(fù)責(zé)總分核對(duì)，全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。AD選項(xiàng)內(nèi)容符合對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度的描述。

7.ABCD[解析]委托指令的基本要素包括：(1)證券賬號(hào);(2)日期;(3)品種;(4)買(mǎi)賣(mài)方向;(5)數(shù)量;(6)價(jià)格;(7)時(shí)間;(8)有效期;(9)簽名;(10)其他內(nèi)容。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

8.ABC[解析]市價(jià)委托是指投資者向證券商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。故A選項(xiàng)說(shuō)法正確。市價(jià)委托的缺點(diǎn)：成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意。故B選項(xiàng)說(shuō)法正確。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，市價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，另有規(guī)定的除外。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

9.ABC[解析]競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。

10.CD [解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。故CD選項(xiàng)正確。開(kāi)市委托和收市委托是按照委托時(shí)效來(lái)劃分的。

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