2018年3月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識真題及答案

1、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎。

A.注冊資本

B.負債

C.虛擬資本

D.貨幣資金

答案：A

解析： 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

2、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

答案：C

解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

3、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。

A.基金的負債

B.基金的凈資產(chǎn)

C.基金的凈資本

D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

答案：D

解析： 基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權證等。

4、2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項重要法案，該法案是()

A.《金融服務現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

答案：D

解析：2010年9月歐洲議會批準了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。

5、地方政府債券以當?shù)卣?)作為還本付息的擔保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國企收入

C.稅收能力

D.公共設施收入

答案：C

解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為：①一般債券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券(收益擔保債券)，其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔保。

6、在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括()

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金財務報告

Ⅲ基金招募說明書

Ⅳ基金年度報告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

解析：基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。

7、下列關于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯誤的是(　)。

Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

8、下列選項中，屬于債券評級程序中前期準備階段的是(　)。

Ⅰ.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

Ⅱ.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

Ⅲ.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實

Ⅳ.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于前期準備階段;Ⅲ項屬于信息收集階段。

9、下列關于國家股的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.國家股股權原則上不可以轉讓。

Ⅱ.國家股股權可由國家授權投資的機構持有

Ⅲ.國家股是國有股權的一個組成部分

Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規(guī)定。

10、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法不正確的是(　)。

Ⅰ.目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同

Ⅱ.B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

Ⅲ.B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

Ⅳ.目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

11、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

12、下列屬于國有股權的組成部分的是()

A.社會公眾股

B.國家股

C.一般法人股

D.外資股

答案：B

解析：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構,國有股權可由國家授權投資的機構持有,它的兩個組成部分別為國家股和國有法人股。

13、負責組織制定證券行業(yè)技術標準和指引的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.國家技術監(jiān)督管理機構

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

答案：C

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關部門批準,開展行業(yè)科學技術獎勵,組織制定行業(yè)技術標準和指引。

14、從托管級別角度來說,中央國債登記結算公司是中國債券市場的()。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級托管人

D.監(jiān)管者

答案：A

解析：中央結算公司作為中國債券市場的總托管人,直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產(chǎn),四大國有商業(yè)銀行作為二級托管人托管商業(yè)銀行柜臺市場參與者的債券資產(chǎn)。

15、下列說法正確的是()。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B.證券投資收益與風險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業(yè)支配權直接交換的場所

答案：C

解析：證券市場是價值直接交換的場所,是財產(chǎn)權利直接交換的場所,同時也是風險之間交換的場所。證券的風險與收益成正比關系。證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。

16、經(jīng)審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內證券市場。

A.美元

B.人民幣

C.港幣

D.歐元

答案：B

解析：此題考查RQFII制度,境內基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內證券市場。

17.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

A.撮合主機

B.通信網(wǎng)絡

C.報盤系統(tǒng)

D.柜臺終端

答案：D

解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。

18、設立證券登記結算機構是()的職能之一。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.地方人民政府

答案：A

解析：證券交易所的職能之一是設立證券登記結算機構。

19、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。

A.自有資金

B.借入資金

C.信托財產(chǎn)

D.公司資本

答案：C

解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

20、金融中介也被稱為()。

A.市場操縱者

B.市場破壞者

C.市場監(jiān)管者

D.市場創(chuàng)造者

答案：D

解析：個國家的金融機構越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達金融中介也被稱為市場創(chuàng)造者( Marketmakers)。

21、基金托管人由依法設立且取得基金托管資格的()擔任。

A.國有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

22、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是()。

A.人民銀行

B.財政部

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

答案：A

解析：中國人民銀行設立貨幣政策委員會。貨幣政策委員會的職責、組成和工作程序,由國務院規(guī)定,報全國人民代表大會常務委員會備案。

23、美國芝加哥期權交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元()計算。

A.加權平均

B.幾何平均

C.算術平均

D.修正平均

答案：A

解析：2004年10月18日美國芝加哥期權交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數(shù),并以該指數(shù)為標的推出CBOE中國指數(shù)期貨,還計劃推岀中國指數(shù)期權。CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司,以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本,按照等值美元加權平均計算而成。

24、各證券交易所普遍采用()機制為第一優(yōu)先交易機制。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.數(shù)量優(yōu)先

D.席位優(yōu)先

答案：A

解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

25、改善和優(yōu)化投資者結構需要大力培養(yǎng)機構投資者,充分發(fā)揮機構投資者市場“穩(wěn)定器”的作用,導入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。

Ⅰ構筑多元化的投資基金群體

Ⅱ積極推進保險資金入市

Ⅲ發(fā)展私募基金

Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：改善和優(yōu)化投資者結構需要大力培養(yǎng)機構投資者,充分發(fā)揮機構投資者對股市的“穩(wěn)定器”作用,導入理性、成熟的投資理念,引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機,促進證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：

(1)構建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風險投資基金;

(2)積極促進保險資金入市;

(3)發(fā)展私募基金;

(4)吸引海外資金入市(QFII)。

26、證券發(fā)行的承銷方式主要有()。

Ⅰ全額包銷

Ⅱ余額包銷

Ⅲ自銷

Ⅳ代銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的證券經(jīng)營機構(承銷商)銷售。按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。

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