1.證券公司的定義

在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。

2.證券公司的設(shè)立條件(掌握)

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。

(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3.證券公司的經(jīng)營范圍(掌握)

(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

(2)證券投資咨詢

(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問

從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

(4)證券承銷與保薦

(5)證券自營

(6)證券資產(chǎn)管理

(7)其他證券業(yè)務(wù)

從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。

從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

■ 注冊資本應(yīng)是實繳資本。

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

證券從業(yè)資格考試教材

（責任編輯：何以笙簫默）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁