21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

正確答案是：CD

22. 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )

A 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D 出具資產(chǎn)托管報告

正確答案是：ABCD

23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。

A 防止風(fēng)險積累

B 防止買空賣空行為的發(fā)生

C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

D 簡化操作手續(xù)

正確答案是：CD

24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( ).

A 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理

C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進行

D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)

正確答案是：ABD

25. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )

A 核心服務(wù)

B 有形服務(wù)

C 無形服務(wù)

D 附加服務(wù)

正確答案是：ABD

26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。

A 以每手面值國債到期回購價報價

B 以百元面值國債到期回購價報價

C 以日收益率報價

D 以年收益率報價

正確答案是：BD

27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).

A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報

C 復(fù)牌時對已接受的申報實行集合竟價

D 集合竟價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當(dāng)日交易

正確答案是：BCD

28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).

A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》

B 堅持客戶適當(dāng)性管理原則

C 忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料

正確答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 權(quán)證

B 金融期貨

C 金融期權(quán)

D 可轉(zhuǎn)換債券

正確答案是：ABCD

30. 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。

A 集合性

B 綜合性

C 投資范圍有限定性和非限定性之分

D 特定性

正確答案是：BD

31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術(shù)性停牌.

A 不可抗力

B 意外事故

C 技術(shù)故障

D 非交易所能控制的其他情況

正確答案是：ABCD

32. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同.

A 客戶

B 托管機構(gòu)

C 證券交易所

D 律師事務(wù)所

正確答案是：AB

33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.

A 公司實施股票再融資

B 公司申請破產(chǎn)的訣定

C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動

D 董事會訣議被依法撒毛肖

正確答案是：ABD

34. 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有( ).

A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元

B 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元

D 全國銀行間債券市場回購期限最長為91天

正確答案是：BC

35. T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。

A 中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前

B 向交易所提交公告申請日為T-1日前

C 權(quán)益登記日為T+3日

D 最后交易日為T+3日

正確答案是：BC

36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )

A 簡單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法

B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項

D 及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息

正確答案是：ABCD

37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說法正確的是( )

A 權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制

B 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過200萬份

C 權(quán)證跌幅價格計算結(jié)果小于等于零時，跌幅價格為零

D 權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機構(gòu)計算

正確答案是：ACD

38. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者包括( )

A 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

B 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

C 在中國境內(nèi)的自然人

D 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

正確答案是：ABD

39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。

A 直接還款

B 賣券還款

C 直接還券

D 買券還券

正確答案是：AB

40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

正確答案是：CD

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