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第一章　證券交易概述

本章主要考點：

1.掌握證券交易的定義、特征和原則。

2.熟悉證券交易的種類。

3.熟悉證券交易的方式。

4.熟悉證券投資者的種類。

5.掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。

6.熟悉證券交易場所的含義。

7.掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

8.熟悉證券交易機制的種類、目標。

9.掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。

10.熟悉證券交易所會員的日常管理。

11.熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

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（責任編輯：lqh）

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