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11. 基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時向銷售人員提供獎勵屬于基金促銷手段中的()。C
A:公共關(guān)系
B:廣告促銷
C:營業(yè)推廣
D:人員推銷
頁碼:142;解析:基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時向銷售人員提供獎勵屬于基金促銷手段中的營業(yè)推廣。
12. 債券投資組合的指數(shù)策略和免疫策略的區(qū)別在于()。C
A:依據(jù)的利率基準(zhǔn)不同
B:處理利率方式不同
C:處理利率暴露風(fēng)險的方式不同
D:假設(shè)條件差別很大
頁碼:364;解析:債券投資組合的指數(shù)策略和免疫策略的區(qū)別在于處理利率暴露風(fēng)險的方式不同。
13. 假設(shè)在20個季度內(nèi),在股票市場出現(xiàn)上揚的12個季度中,基金經(jīng)理預(yù)測正確了9個;在股票市場出現(xiàn)下跌的8個季度中,基金經(jīng)理預(yù)測正確了4個,該基金的成功概率為()。B
A:0.1
B:0.25
C:0.5
D:0.75
頁碼:389;解析:基金經(jīng)理正確地預(yù)測到牛市的概率為9/12=0.75;基金經(jīng)理正確的預(yù)測到熊市的概率為4/8=0.5;則該基金的成功率為0.75+0.5-1=0.25。
14. 基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差,基金N的平均收益率是基金M的兩倍,基金N的夏普指數(shù)()。C
A:是基金的M的兩倍
B:小于基金M的兩倍
C:大于基金M的兩倍
D:等于基金M的夏普指數(shù)
頁碼:381;解析:夏普指數(shù)=(基金的平均收益率-基金的平均無風(fēng)險利率)/基金的標(biāo)準(zhǔn)差,基金N與M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差,且基金N的平均收益率是基金M的兩倍,基金N的夏普指數(shù)大于基金M的兩倍。
15. 以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇()。A
A:在證券交易所進行債券買賣
B:申購
C:增發(fā)新股
D:支付基金相關(guān)費用
頁碼:117,118;解析:其他三項為屬于場外資金清算。
16. 如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化,則()將不再有效。B
A:特雷諾指數(shù)
B:夏普指數(shù)
C:詹森指數(shù)
D:CAPM模型
頁碼:381;解析:夏普指數(shù)是以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量。
17. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起()個工作日內(nèi),編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。C
A:5
B:10
C:15
D:30
頁碼:207;解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi),編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
18. 公司型基金依據(jù)()設(shè)立并營運。B
A:公司法
B:公司章程
C:基金法
D:基金合同
頁碼:8;解析:公司型基金法依據(jù)基金公司章程設(shè)立,基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán),按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任。
19. 債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益()。B
A:與市場利率變化相同
B:與某個特定指數(shù)相同
C:與預(yù)計的收益率變化相同
D:與價格波動情況相同
頁碼:364;解析:債券指數(shù)化投資策略目標(biāo)是使債券投資組合的收益與某個特定指數(shù)相同。
20. 沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益,這種市場異?,F(xiàn)象是指()。C
A:日歷異常
B:事件異常
C:公司異常
D:會計異常
頁碼:301;解析:這種市場異常現(xiàn)象是公司異?,F(xiàn)象。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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