單選題

1. 編制基金招募說明書的主要目的是()。C

A：明確管理人和托管人之間的關系

B：證明基金管理人的專業資格

C：讓廣大投資者了解基金詳情

D：規范基金運作的權利義務關系

頁碼：204;解析：基金招募說明書的內容：編制基金招募說明書的主要目的是讓廣大投資者了解基金詳情。

2. 根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給()。A

A：中國證監會

B：證券交易所

C：證券公司

D：商業銀行

頁碼：226;解析：根據有關規定，當證券交易在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給中國證監會。

3. 關于機構法人投資基金的稅收，正確的說法是()。C

A：對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅

B：對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

C：對企業投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D：對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業所得稅

頁碼：189;解析：對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅;對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅;對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應并入企業的應納稅所得稅，征收企業所得稅。

4. ETF的投資目標是()。C

A：使ETF規模不斷擴大

B：提供盡可能多的套利機會

C：取得與指數基本一致的收益

D：超越指數

頁碼：52;解析：ETF的投資目標是取得與指數基本一致的收益。

5. 根據有關規定，結算備付金賬戶以()的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。A

A：托管人

B：受理人

C：基金份額持有人

D：基金

頁碼：116;解析：結算備付金賬戶以托管人的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。

6. 以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是()。B

A：基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

B：中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管

C：中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

D：基金托管人資格由中國證監會核準

頁碼：232-233;解析：基金托管業務的監管主要由中國證監會負責，中國證監會對托管銀行的監管涉及市場準入監管和日常監管，基金托管人資格由中國證監會和中國銀監會核準。

7. 在()的情況下，投資者一般會要求較高的債券收益率。B

A：債券到期期限較短

B：債券預期流動性較差

C：債券發行人信用度較高

D：債券發行條款對投資者有利

頁碼：349;解析：在債券預期流動性較差的情況下，投資者一般會要求較高的債券收益率。

8. 保本基金()是風險投資可承受的最高損失限額。B

A：最低目標價值

B：安全墊

C：風險資產投資額

D：風險資產投資比例

頁碼：47;解析：保本基金的安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。

9. 根據《證券投資基金法》的規定，依法設立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機構中的()。D

A：證券公司

B：保險公司

C：基金管理公司

D：商業銀行

頁碼：109;解析：在我國，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行提任。

10. 在以期望收益率為縱坐標、標準差為橫坐標的坐標系中，由風險證券A和風險證券B構建證券組合一定位于()。B

A：A和B相連的直線

B：A和B的組合線

C：經過A和B的雙曲線

D：A和B的可行域

頁碼：270;解析：考察組合線的定義。任意一種證券都可用在以期望收益率為縱坐標和標準差為橫坐標的坐標系中的一點來表示;相應的，任何一個證券組合也可以由組合的期望收益率和標準差確定出坐標系中的一點。這一點將隨著組合的權數變化而變化，其軌跡是經過A和B的一條連續曲線，這條曲線和為證券A和證券B的組合線。

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（責任編輯：中大編輯）

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