31. 以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是()。B

A：內部控制制度主要由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成

B：應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則

C：包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面

D：內部控制制度應合法合規

頁碼：99;解析：應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益等原則。

32. 保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進行便利的申購、贖蜀犬吠日、查詢等投資基金操作，這是銷售機構在信息管理平臺的建立和維護時遵循了()。A

A：具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能

B：具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制

C：保障基金投資人基金流動的安全性

D：具備基金銷售費率的監控機制

頁碼：158;解析：保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機構在信息管理平臺的建立和維護時遵循了具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能。

33. 一般來說，當利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度()短期債券價格的變化幅度。A

A：大于

B：等于

C：小于

D：無關于

頁碼：354;解析：在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度大于短期債券價格的變化幅度。

34. 基金托管人召集集金份額持有人大會應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。C

A：10

B：15

C：30

D：60

頁碼：201;解析：基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

35. 下列()情形不可以暫停基金估值。D

A：法定節假日

B：證券交易所暫停營業

C：因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值

D：基金公布年報

頁碼：172;解析：當基金有以下情形時，可以暫停估值：1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時。2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時。3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。4、如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的。中國證監會和基金合同認定的其他情形。

36. 某五年期債券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，還有兩年到期。假設該證券當前價格為103元，再投資收益率為2%，則該債券到期的現實復利收益率為()。A

A：3.39%

B：3.52%

C：3.47%

D：4.31%

頁碼：347;解析：現實復利收益率=((100*5%+2+5*2%+100)∧(1/2)-1=3.39%，∧(1/2)表示將其前面的數字開方。

37. 根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的()。A

A：10%

B：5%

C：3%

D：1%

頁碼：243;解析：根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的10%。

38. 以下資產配置策略中，對市場流動性要求最高的是()。C

A：買入并持有策略

B：恒定組合策略

C：投資組合保險策略

D：動態資產配置策略

頁碼：324;解析：在三種戰略性資產配置中，對市場流動性要求最高的是投資組合保險策略，其次是恒定混合策略，最后是買入并持有戰略。

39. 《證券投資基金銷售適用性指導意見》發布并實施于()。A

A：2007年10月

B：2006年10月

C：2004年7月

D：2002年10月

頁碼：155;解析：《證券投資基金銷售適用性指導意見》發布并實施于2007年10月。

40. 關于免疫策略，以下表述錯誤的是()。B

A：多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現金流現值必須與負債現值相等

B：多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內的各種債券的久期分布更廣

C：規避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險

D：或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平

頁碼：367，368;解析：多重負債下的組合免疫策略，組合內的各種債券的久期分布必須比負債的久期分布更廣。

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（責任編輯：中大編輯）

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