11. 以下關于基金銷售費用的說法，不正確的是()。AD

A：只有股票型基金和一些債券型基金收取

B：費率大約為0.25%

C：收取銷售服務費的基金通常不收取申購費

D：按前一日基金資產凈值的一定比例逐月計提

頁碼：175;解析：基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取。費率大約為0.25%。收取銷售服務費的基金通常不收取申購費。目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

12. 在下列情況中，投資組合風險分散效果將會改善的是()。BD

A：精簡投資組合中證券的數量和種類

B：增加投資組合中證券的數量和種類

C：加強投資組合中各種證券的關聯性

D：使投資組合更加的多元化

頁碼：327;解析：增加投資組合中證券的數量和種類，使投資組合更加的多元化將會起到投資組合風險分散的效果。

13. ETF申購、贖回中的現金替代分為()類型。ABD

A：禁止現金替代

B：可以現金替代

C：現金替代保證

D：必須現金替代

頁碼：71;解析：ETF申購、贖回中的現金替代分為禁止現金替代、可以現金替代、必須現金替代3種類型。

14. 影響債券收益率的發行人因素包括()。CD

A：發行人名稱

B：發行人資產規模

C：發行人類型

D：發行人信用度

頁碼：349;解析：考察影響收益率的因素。

15. 以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是()。ABCD

A：分為市場準入監管和日常持續型監管

B：商業銀行在取得托管資格后，其基金托管業務活動主要受中國證監會的監管

C：中國證件會主要通過審閱托管銀行定期報送的報告以及推托管銀行進行不定期的現場檢查等方式，實現對托管銀行的日常監管

D：需要對基金托管部門的內部控制進行監督

頁碼：233;解析：基金托管銀行的監管相關內容。

16. 關于基金管理公司監察稽核制度的陳述，正確的有()。BCD

A：基金管理公司應當設立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報中國證監會核準

B：督察長享有充分的知情權和獨立的調查權

C：督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告

D：基金管理公司應當設立監察稽核部門，對公司經理層負責

頁碼：106;解析：基金管理公司應當設立督察長，由總經理提名、董事會聘任，報中國證監會核準。

17. 資本資產定價模型(CAPM)依賴的假設包括()。AC

A：投資者可以以相同的無風險利率進行無限制的借貸

B：市場是無效的

C：投資者以期望收益率和方差標準差為基礎選擇投資組合

D：投資者對于證券的收益和風險具有不同的預期

頁碼：281,282;解析：資本資產定價模型依賴的假設包括：假設一：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平，并采用上一節介紹的方法選擇最優證券組合。假設二：投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期。假設三：資本市場沒有摩擦。

18. 以下關于資產配置的歷史數據法和情景綜合分析法的對比中，正確的有()。BC

A：更復雜的歷史數據法不可以結合不同歷史時期的經濟周期進行進一步分析

B：歷史數據法家丁未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益

C：歷史數據法和情景綜合分析法是貫穿資產配置過程的兩種主要方法

D：劃分系統風險和非系統風險采用的是情景綜合分析法

頁碼：310;解析：更復雜的歷史數據法還可以結合不同歷史時期的經濟周期進行進一步分析;劃分系統風險和非系統風險采用的是歷史數據法。

19. 計算基金證券選擇貢獻需已知的變量包括()。ABC

A：該類資產的時機投資比例

B：該類資產事先確定的正常的投資比例

C：該類資產所對應的基準指數的收益率

D：該類資產的時機投資收益率

頁碼：392;解析：考察證券選擇貢獻的公式。

20. 分析股票基金組合特點的指標有()。ABC

A：平均市值

B：平均市盈率

C：平均市凈率

D：費用率

頁碼：37;解析：分析股票基金組合特點的指標有平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標。

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（責任編輯：中大編輯）