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知識點3：證券市場自律管理。

證券交易所的主要職能：

1、為組織公平的集中交易提供保障。

2、提供場所設施

3、公布證券交易即時行情，并公布。

4、指定交易、管理規則等

5、對證券交易實時監控

6、對上市公司披露信息進行監督

7、因突發事件可以技術性停牌;因不可抗力可以臨時停市。

證券業協會成立于1991年。證券公司應加入協會。□職責：

1、教育和組織會員遵守證券法律法規

2、依法維護會員的合法權益

3、收益整理證券信息，為會員提供服務

4、指定會員規則，組織從業人員培訓和開展交流

5、對糾紛進行調解。

6、組織會員就發展等進行研究

7、監督檢查會員行為。

具體表現：對會員單位的自律管理;對從業人員自律管理：從業資格管理、培訓、從業人員準則和道德規范、從業人員誠信信息管理;代辦股份轉讓系統實行監督管理。

從業資格，參加從業考試。通過證券經營機構申請執業證書。取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，注銷其執業證書。

從業人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息

證券從業人員行為規范的內容包括：正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。

(2、3、4、5四章是一個知識體系：證券產品，一般學員債券和金融衍生產品失分率高)

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（責任編輯：中大編輯）

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