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第二節(jié)　證券交易所的會員、席位和交易單元

一、會員制度

上海、深圳證券交易所都采用會員制。

證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券經(jīng)營機構。

境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內容包括總則、會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。

(一)證券交易所會員的資格、權利和義務

二)會員資格的申請與審批

證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

(三)日常管理

證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1~4名，根據(jù)授權代位履行會員代表職責(10項)。

證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

(四)監(jiān)督檢查和紀律處分

1.監(jiān)督檢查。

證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

(1)口頭警示。

(2)書面警示。

(3)要求整改。

(4)約見談話。

(5)專項調查。

(6)暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

(7)提請中國證監(jiān)會處理。

2.紀律處分。

(1)在會員范圍內通報批評。

(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。

(3)暫停或者限制交易。

(4)取消交易權限。

(5)取消會員資格。

會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀律處分措施。

另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

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（責任編輯：中大編輯）

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