21.基金稅收的政策法規中明確規定了(　　)。

A.投資者買賣基金涉及的稅收問題

B.基金托管人作為基金營業主體的稅收問題

C.基金管理人作為基金營業主體的稅收問題

D.基金作為一個營業主體的稅收問題

22.基金信息披露的作用主要體現在(　　)。

A.有效防止信息濫用

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C有利于提高證券市場的效率

D.有利于投資者的價值判斷

23.基金運作信息披露文件主要包括(　　)。

A.基金月度報告

B.基金凈值公告

C.基金上市交易公告書

D.基金季度報告、半年度報告

24.ODII基金定期報告中的特殊披露要求包括(　　)。

A.境外證券投資信息

B.境外投資顧問和境外資產托管人信息

C.投資境外市場可能產生的風險信息

D.外幣交易及外幣折算相關的信息

25.基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在(　　)等方面符合《合格境內機構投資者

境外證券投資管理試行辦法》規定的條件。

A.凈資產

B.基金管理年限與管理規模

C.具有境外投資管理經驗的人員數量

D.公司治理與內部控制

26.基金信息披露對違規機構直接負責的主管人員和其他直接責任入員的處罰類別有(　　)。

A.警告

B.暫停或者取消基金從業資格

C.追究刑事責任

D.承擔賠償責任

27.證券投資政策是投資者為實現投資目標應遵循的基本方針和基本準則，主要包括

(　　)等內容。

A確定投資目標

B.確定投資規模

C.確定投資對象

D.確定應采取的投資策略和措施

28.資本資產定價模型的主要假設有(　　)。

A.投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平

B.投資者依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平

C.投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期

D.資本市場有摩擦

29.行為金融的研究表明投資者在投資決策過程常會表現出不同的心理特點，力圖避免“后

悔”心理主要表現在(　　)。

A.委托他人代為投資

B.“隨大流”投資

C.依賴數據分析

D.追漲殺跌投資

30.資產配置管理的原因有(　　)。

A.具有降低風險、提高收益的作用

B.幫助基金公司消除投資風險

C.吸引更多的資金進入基金市場

D.降低單一資產的非系統性風險

22.ABCD

【解析】本題考查基金信息披露的作用。

23.BCD

【解析】基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告

以及基金上市交易公告書等。

24.ABD

【解析】本題考查QDII基金定期報告中的特殊披露要求。選項C“投資境外市場可能產

生的風險信息”屬于基金合同、招募說明書中的特殊性披露要求。

25.ABCD

【解析】本題考查基金管理公司申請境內機構投資者資格應符合的條件。

26.ABC

【解析】本題考查信息披露違規處罰的類別。承擔賠償責任的是違規的機構，而不是其負

責人。所以選項D不選。

27.ABCD

【解析】本題考查證券投資政策的內涵。

28.ABC

【解析】本題考查資本資產定價模型的主要假設。資本資產定價模型假設資本市場沒有

摩擦，所以選項D不選。

29.ABD

【解析】力圖避免“后悔”心理主要表現在委托他人代為投資、隨大流、追漲殺跌等行為。

30.AD

【解析】本題考查資產配置管理的原因。一方面-，資產配置管理可以起到降低風險、提

高收益的作用。另一方面，可以幫助投資者降低單一資產的非系統性風險，所以要進行

資產配置管理。

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（責任編輯：zyc）

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