1、在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是：發行后股本總額不少于(　　)萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

參考答案：A

2、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

參考答案：B

3、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的(　　)

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

參考答案：C

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數為(　　)。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

參考答案：B

5、基金管理費費率的高低通常(　　).

A.與基金規模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規模成反比，與風險大小成反比

參考答案：A

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是(　　)。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

參考答案：A

7、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是(　　)。

Ⅰ.都是經濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

8、承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，應上報(　　)。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監會

Ⅳ.銀保監會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

9、基本分析法的主要內容包括(　　)。

Ⅰ.宏觀經濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業和區域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

10、國務院金融穩定發展委員會目前關注的問題包括(　　)。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業

Ⅲ.互聯網金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

11、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括(??)。

Ⅰ.發行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

Ⅲ.流通或變現方式不同 Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

12、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的(??)為基礎發行證券。

A.資產池

B.投資組合

C.現金流

D.債務池

參考答案：A

13、下列不能作為資產證券化基礎資產的是(　　)。

A.應付賬款

B.債券組合

C.不動產和信貸資產

D.應收賬款和未來收益

參考答案：A

14、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立(?)。

A.轉融通專用資金賬戶

B.轉融通擔保資金賬戶

C.轉融通資金交收賬戶

D.轉融通專用證券賬戶

參考答案：A

15、關于滬港通，下列表述錯誤的是(　　)。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯互通機制試點是于2014年經中國證監會批準的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海證券交易所上市的股票

參考答案：C

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

Ⅰ上證 180 指數成分股

Ⅱ上證 380 指數成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風險警示板交易的股票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

17、下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是(　　 )。

A. 風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

B. 股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

C. 投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

D. 風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

參考答案：A

18、公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權人)進行自由分配的現金流是(　　 )。

A. 企業自由現金流

B. 股權自由現金流

C. 股票紅利

D. 利息

參考答案：A

19、從運行角度看，(　　)的申購是用一籃子股票換取其份額,贖回時則是換回一籃子股票而不是現金。

A. LOF

B. ETF

C. FOF

D. ETF 聯結基金

參考答案：B

20、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同， 通常可以分為(　　 )。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

21、 基金中基金持有其他單只基金， 其市值不得超過基金資產凈值的(　　 )

A. 20%

B. 10%

C. 5%

D. 15%

參考答案：A

22、不屬于債券買賣交易報價方式的是(　　)

A. 大額報價

B. 雙邊報價

C. 公開報價

D. 對話報價

參考答案：A

23、港股通交易以港幣報價,投資者以(　　)交收

A. 歐元

B. 美元

C. 港幣

D. 人民幣

參考答案：D

24、關于滬股通,下列說法正確的有(　　)

Ⅰ投資者通過聯交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯交所公布滬股通交易日

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

25、下列關于銀行間債券市場的說法,錯誤的是(　　)

A. 銀行間債券市場短期債券信用等級除 AAA 級，CCC 級以下等級外，每一個信用等級可用+"、“-”符號進行微調，表示略高或略低于本等級

B. 銀行間債券市場長期債券信用 AA 級表示：償還債務的能力很強，受不利經濟環境的影響不大，違約風險很低

C. 銀行間債券市場長期債券信用等級除 AAA 級，CCC 級以下等級外,每一個信用等級可用“+"、“-”符號進行微調,表示略高或略低于本等級

D. 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為三等九級

參考答案：A

26、根據基礎資產劃分,常見的金融遠期合約類別包括(　　)

Ⅰ期貨類資產的遠期合約

Ⅱ債權類資產的遠期合約Ⅲ股權類資產的遠期合約Ⅳ遠期匯率協議

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

27、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

Ⅰ購買不動產和房地產抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的 5%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

28、創業板市場的特點不包括(　　)

A. 前瞻性

B. 低風險

C. 監管要求嚴格

D. 明顯的高技術產業導向

參考答案：B

29、影響上市公司未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括(　　 )

Ⅰ經濟形勢的變化

Ⅱ宏觀經濟政策的調整Ⅲ清算方式的變化

Ⅳ公司產品供求關系的變化

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

30、除中國證監會另有規定外，QDII 基金不得從事的行為有(　　)。

Ⅰ購買不動產

Ⅱ購買房地產抵押按揭

Ⅲ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ購買實物商品

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

31、對基金信息披露的原則、內容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴格規定的主要法律法規有(　　 )。

Ⅰ《證券法》

Ⅱ《證券投資基金法》

Ⅲ《證券投資基金信息披露管理辦法》Ⅳ《證券業從業人員資格管理辦法》

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

32、滬深 300 股指期貨合約的合約乘數為(　　)

A. 每點 600 元

B. 每點 900 元

C. 每點 100 元

D. 每點 300 元

參考答案：D

33、廣義的融資融券交易，包括(　　)。

Ⅰ融資交易

Ⅱ融券交易 Ⅲ融通交易 Ⅳ轉融通交易

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

34、在資產證券化過程中，被認為是流動性較低的資產有(　　)。

Ⅰ銀行貸款Ⅱ應收賬款Ⅲ應付賬款Ⅳ房地產

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

35、下列各項中，屬于直接融資范疇的有(　　)。

Ⅰ風險投資融資

Ⅱ證券市場融資Ⅲ預付定金

Ⅳ民間借貸

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

36、可轉換公司債券最主要的金融特征是(　　)。

A. 雙重選擇權

B. 附有投票權

C. 風險收益的限定性

D. 套期保值

參考答案：A

37、某一證券投資基金總資產為 44.06 億元，負債為 0.97 億元，基金總份額為46.8 億份，則基金份額凈值是(　　)元。

A. 0.94

B. 0.93

C. 0.92

D. 0.96

參考答案：C

38、當基金投資標的為(　　)時，對其資產進行估值較為容易。

A. 交易不活躍的證券

B. 問題債券

C. 非交易證券

D. 交易活躍的證券

參考答案：D

39、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是(　　)。

A. 復合化金融衍生品

B. 組合化金融衍生品

C. 結構化金融衍生品

D. 證券化金融衍生品

參考答案：C

40、下列屬于國際短期資金流動的是(　　)。

A. 國際信貸

B. 國際直接投資

C. 投機性資金的流動

D. 國際間接投資

參考答案：C

41、對商業銀行而言，其自有資金主要構成中不包括(　　)

A. 長期次級債券

B. 儲備資金

C. 股本金

D. 未分配利潤

參考答案：A

42、深圳證券交易所于(　　)正式營業

A. 1991 年 7 月 3 日

B. 1992 年 6 月 3 日

C. 1989 年 5 月 3 日

D. 1990 年 8 月 3 日

參考答案：A

43、甲客戶將 10000 元現金存入 A 銀行,假定法定準備金率為 25%,在不考慮派生存款的情況下，A 銀行可用于發放款的最大額度是(　　)

A. 7500 元

B. 10000 元

C. 40000G

D. 2500 元

參考答案：A

44、委托指令應當包括(　　)等內容

Ⅰ證券代碼

Ⅱ委托數量Ⅲ買賣方向Ⅳ委托價格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

45、下列屬于基金收入來源的有(　　)。

Ⅰ、存款利息

Ⅱ、管理費收入 Ⅲ、證券買賣差價Ⅳ、債券利息

A. Ⅱ、Ⅲ、

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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