為進一步適應行業發展和人才培養的需求，有效指導考生進行學習備考，證券業協會組織編寫了《證券業從業人員一般從業資格考試統編教材(2019)》(以下簡稱《教材》)，分為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本。《教材》由中國財政經濟出版社出版，10月中旬發行。

2019證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》教材目錄

第一章證券市場基本法律法規

第一節證券市場的法律法規體系

一、法的概念與特征

二、法律關系的概念、特征、種類與基本構成

三、證券市場法律法規體系的構成

第二節公司法

一、法規概述

二、總論

三、有限責任公司

四、股份有限公司

五、董事、監事和高級管理人員的義務和責任

六、公司財務會計制度的基本要求和內容

七、公司合并、分立的種類及程序

八、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念

九、法律責任

第三節合伙企業法

一、法規概述

二、總論

三、普通合伙企業

四、有限合伙企業

五、合伙企業解散、清算

六、法律責任

第四節證券法

一、法規概述

二、總則

三、證券發行

四、證券交易

五、上市公司收購

六、證券交易所

七、證券登記結算機構

八、法律責任

第五節證券投資基金法

一、法規概述

二、基金合同當事人的概念、權利與職責

三、基金管理公司的設立條件與基金管理人的禁止行為

四、基金財產的獨立性

五、基金的公開募集與非公開募集

六、法律責任

第六節期貨交易管理條例

一、法規概述

二、期貨相關概念、種類及常用術語

三、期貨交易所

四、期貨公司

五、期貨交易的基本規則

六、期貨市場監督管理的基本內容

七、法律責任

第七節證券公司監督管理條例

一、法規概述

二、證券公司的一般性規定

三、證券公司的設立與變更

四、證券公司的組織機構

五、證券公司業務規則與風險控制的一般規定

六、證券公司客戶資產的保護

七、證券公司的監督管理

八、法律責任

第二章證券經營機構管理規范

第一節公司治理、內部控制與合規管理

一、證券公司治理

二、證券公司內部控制

三、證券公司合規管理

四、證券公司信息隔離墻制度

五、證券公司分類監管

第二節證券公司風險管理

一、證券公司風險控制指標管理

二、證券公司全面風險管理

三、證券公司流動性風險管理

四、典型案例

第三節投資者適當性管理

一、證券經營機構執行投資者適當性的基本原則

二、經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息

三、普通投資者享有特別保護的規定

四、專業投資者的范圍

五、確定普通投資者風險承受能力的主要因素

六、劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素

七、經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品或接受相關服務時的職責

八、經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為

九、經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息

十、經營機構需進行現場錄音或錄像留痕的要求

十一、對經營機構違反適當性管理規定的監管措施

十二、典型案例

第四節證券公司反洗錢工作

一、反洗錢工作基本要求

二、客戶身份識別與客戶身份資料與交易記錄保存基本要求

三、洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理

四、證券公司大額交易和可疑交易報告制度

五、恐怖活動資產凍結工作

六、其他要求

七、典型案例

第五節從業人員管理

一、從事證券業務的專業人員

二、證券業從業人員執業行為準則

三、證券經紀業務相關人員

四、證券經紀業務營銷人員

五、證券投資基金銷售人員

六、證券投資咨詢人員

七、保薦代表人

八、財務顧問主辦人

九、資產管理業務投資經理

十、證券資信評級業務人員

第六節證券公司信息技術管理

一、證券公司信息技術管理一般規定

二、證券公司信息技術治理

三、證券公司信息技術合規與風險管理

四、證券公司信息技術安全

五、信息技術服務機構管理

六、證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施

第三章證券公司業務規范

第一節證券經紀

一、法規概述

二、證券經紀業務的概念與特點

三、證券經紀業務的營銷管理

四、證券經紀業務的營運管理

五、滬港通、深港通業務

六、科創板

七、存托憑證與滬倫通

八、證券經紀業務的主要風險及其防范

九、監管措施和法律責任

第二節證券投資咨詢

一、法規概述

二、證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念和基本關系

三、證券投資咨詢機構及人員資格管理

四、發布證券研究報告業務的有關規定

五、證券投資顧問業務的有關規定

六、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定

七、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的規范要求

八、證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定

九、證券投資咨詢人員執業行為準則

十、法律責任和監管措施

第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

一、法規概述

二、財務顧問業務資格的核準

三、財務顧問業務的業務規則

四、財務顧問的監管和法律責任

第四節證券承銷與保薦

一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規

二、證券發行保薦業務的一般規定

三、證券發行與承銷信息披露的有關規定

四、證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施

六、違反證券發行與承銷有關規定的法律責任

第五節證券自營

一、法規概述

二、證券自營業務的含義及投資范圍

三、證券自營業務管理及操作

四、關于債券交易的專項規定

五、證券自營業務的監管措施和法律責任

第六節資產管理業務

一、法規概述

二、資產管理業務的含義與分類

三、證券資產管理業務基本要求

四、證券資產管理業務的一般規定

五、關于規范金融機構資產管理業務的指導意見

六、證券公司大集合資產管理業務

七、資產證券化業務

八、合格境外機構投資者境內證券投資業務

九、合格境內機構投資者境外證券投資業務

十、監管措施及法律責任

第七節證券公司信用業務

一、法規概述

二、融資融券業務

三、轉融通業務

四、科創板轉融通證券出借和轉融券業務

五、股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務

六、信用業務的監管措施及法律責任

第八節證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務

一、法律法規概述

二、證券公司全國股份轉讓系統業務

三、證券公司柜臺市場業務

第九節其他業務

一、代銷金融產品業務

二、證券公司中間介紹業務

三、另類投資業務

四、私募投資基金子公司業務規范

五、托管業務

六、股票期權業務

七、場外衍生品

八、區域性股權市場業務

第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發行證券的認定及其法律責任

二、欺詐發行股票、債券的認定及法律責任

三、非法集資類犯罪的認定及法律責任

四、違規披露、不披露重要信息的認定和法律責任

五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任

第二節證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任

二、利用未公開信息交易的認定及法律責任

三、內幕交易、泄露內幕信息的認定及法律責任

四、操縱證券、期貨市場的認定及法律責任

五、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的認定及法律責任

六、背信運用受托財產的認定及法律責任

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