反洗錢：為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織 犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依《反洗錢法》等相關法律法規、部門規章、部門規范性文件以及行業自律規則等規定采取相關措施的行為。

1、證券公司應當高度重視洗錢、恐怖融資和擴散融資風險管理;

2、建立健全洗錢風險管理體系;

3、積極建設洗錢風險管理文化;

4、規范董事會、監事會、高級管理層、業務部門、反洗錢管理部門、內部審計部門、人力 資源部門、信息技術部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工。

例題

洗錢風險管理工作基本原則中，( )是指證券公司應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡潔的反洗錢措施。

A.風險相當原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動態管理原則

【答案】A

【解析】考察洗錢風險管理工作基本原則。

風險相當原則指證券公司應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡潔的反洗錢措施。

編輯推薦：

2019年11月證券從業資格考試真題及答案匯總

2020年證券從業資格考試報名時間-報名入口-準考證打印

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁