第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關于公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握發行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。

熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

第四節 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

第五節 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業務許可制度;了解期貨交易的基本規則;了解期貨監督管理的基本內容;了解期貨相關法律責任的規定。

第六節 證券公司監督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定;了解證券公司股東出資的規定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務范圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定;熟悉關于客戶資產保護的相關規定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

一、單項選擇練習題

11、上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內(　)公布一次財務會計報告。

A、兩個個月

B、三個月

C、四個月

D、半年

12、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾(　)年不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

13、下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員的是(　)。

A、無民事行為能力人

B、限制民事行為能力人

C、完全民事行為能力人

D、個人所負數額較大的債務到期未清償

14、公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起(　)日內通知債權人，并于(　)日內在報紙上公告。

A、10;30

B、10;10

C、30;10

D、30;30

15、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人，指的是(　)。

A、控股股東

B、關聯關系

C、實際控制人

D、高級管理人員

16、公司成立后無正當理由超過(　)個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

A、1

B、3

C、6

D、12

17、下列不屬于證券發行、交易活動應遵循的原則的是(　)。

A、公平

B、公開

C、公正

D、公認

18、證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括(　)。

A、自愿

B、公平

C、有償

D、誠實信用

19、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內，不得買賣該種股票。

A、一

B、三

C、五

D、十

20、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

A、1

B、2

C、3

D、5

一、單項選擇練習題參考答案

11、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查對上市公司組織機構的特別規定。上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。

【該題針對“股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定”知識點進行考核】

12、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查董事、監事和高級管理人員的義務和責任。擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

【該題針對“董事、監事和高級管理人員的義務和責任”知識點進行考核】

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查董事、監事和高級管理人員的義務和責任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員。

【該題針對“董事、監事和高級管理人員的義務和責任”知識點進行考核】

14、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

【該題針對“公司合并、分立的種類及程序”知識點進行考核】

15、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

【該題針對“高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念”知識點進行考核】

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查欺詐取得公司登記的法律責任。公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

【該題針對“關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任”知識點進行考核】

17、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券發行和交易的“三公”原則。證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

【該題針對“證券發行和交易的“三公”原則”知識點進行考核】

18、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查發行交易當事人的行為準則。證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

【該題針對“發行交易當事人的行為準則”知識點進行考核】

19、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券發行、交易活動禁止行為的規定。證為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。

【該題針對“證券發行、交易活動禁止行為的規定”知識點進行考核】

20、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查公開發行證券的有關規定。國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

【該題針對“公開發行證券的有關規定”知識點進行考核】

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