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第八章　融資融券業務

本章主要考點

1.掌握融資融券業務的含義。

2.熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

3.掌握融資融券業務管理的基本原則。

4.掌握融資融券業務的賬戶體系。

5.熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準。

6.熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容。

7.熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。

8.掌握融資融券交易的一般規則。

9.掌握標的證券的范圍。

10.熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控。

11.熟悉融資融券期間證券權益的處理。

12.熟悉融資融券業務信息披露與報告。

13.熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制。

14.熟悉融資融券業務的監管措施和法律責任。

15.熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。

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（責任編輯：lqh）

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