選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

21.在證券托管和存管中，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過(　　)予以劃轉。

A.傳真轉賬信息

B.通知場內交易員

C.通知證券經紀商

D.賬面

答案：D

解析：在賬戶記錄上，由于實現了無紙化，證券登記結算機構一般以證券公司為單位， 采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權、債權變更引起的證券轉移，通過賬面予以劃轉。

22.股價平均數是采用股價平均法，用于度量所有樣本股(　　)的平均值。

A.總體價格水平

B.經調整后的價格水平

C.價格水平

D.加權價格水平

答案：B

解析：股價平均數是采用股價平均法，用以度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。

23.證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式稱為(　　)。

A.拍賣競價 B.連續競價

C.集合競價 D.招標競價

答案：B

解析：目前，我國證券交易所采用兩種競價方式：連續競價方式和集合競價方式。其中，連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

24.上海證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前(　　)所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

A.1分鐘 B.4分鐘

C.2分鐘 D.5分鐘

答案：A

解析：上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

25.滬股通通過(　　)設立的證券交易服務公司進行交易。

A.上海證券交易所和香港聯合交易所B.香港聯合交易所

C.上海證券交易所

D.上海證券交易所或者香港聯合交易所

答案：B

解析：滬股通是指中國香港投資者委托中國香港經紀商，經由香港聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

26.公司股東依法享有(　　)權利。

I.參與重大決策 Ⅱ.資產收益

Ⅲ.選擇管理者 IV.日常經營

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股東，擁有的股東權是一種綜合權利，按照我國《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

27.下列股票類型和字母能對應的是(　　)。

I.股權分置改革的復牌股：G股

Ⅱ.倫敦股：L股

Ⅲ.新股：N股

Ⅳ.新加坡股：S股

A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案： D

解析：在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為“N股”、“s股”、“L股”。此外，公司股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”。

28.公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，其中(　　)是股東名冊的必備事項。

I.股東的姓名或者名稱及住所

Ⅱ.各股東所持股份數

Ⅲ.各股東所持股票的編號

Ⅳ.各股東可以賣出股票的日期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

答案： B

解析：公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股票的日期。

29.普通股股東行使資產收益權的限制條件包括(　　)。

I.公司對現金的需要

Ⅱ.股東所處的地位

Ⅲ.法律方面的限制

Ⅳ.公司進入資本市場獲得資金的能力

A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：普通股股東行使資產收益權的限制條件包括：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要;②其他方面的限制，如公司對現金的需要、股東所處的地位、公司的經營環境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。

30.下列關于無記名股票的說法中，正確的是(　　)。

I.無記名股票發行時一般留有存根聯

Ⅱ.我國《公司法》規定，發行無記名股票的公司應該記載其股票數量、編號、發行日期

Ⅲ.無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名

Ⅳ.存根聯分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關事項;另一部分是股息票

A.I、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：無記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：①股票的主體，記載了有關公司的事項;②股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。我國發行無記名股票的公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。

31.普通股股東的義務有(　　)。

I.應當遵守法律、行政法規和公司章程

Ⅱ.依法行使股東權利

Ⅲ.不得濫用股東權利損害公司或其他股東利益

Ⅳ.不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：我國《公司法》第二十條規定，公司股東應當遵守法律、行政法規和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。

32.關于股票的內在價值，下列說法正確的有(　　)。

I.經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，但內在價值不會變

Ⅱ.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

Ⅲ.股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值

Ⅳ.由于未來市場及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內在價值”只是股票真實的內在價值的估算值

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：I項，國際經濟形勢的變化、國內宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，進而引起股票內在價值的變化

33.賦予普通股股東優先認股權的主要意義有(　　)。

I.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

Ⅱ.保護原普通股股東的利益和持股價值

Ⅲ.確保公司股份能有足額認購

Ⅳ.增加公司的募集基金

A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV

C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ

答案： A

解析：優先認股權，是指當股份公司為增加公司注冊資本而發行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價的特定價格購買公司新發行的一定數量股票的權利。賦予股東優先認股權的目的主要有兩個：①能保證普通股股東在股份公司中原有的持股比例保持不變;②能保護原普通股股東的利益和持股價值。

34.下列關于上市公司配股的特別規定中，表述正確的有(　　)。

I.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

Ⅱ.控股股東不履行認配股份的承諾，發行人應當按照發行價雙倍返還已經認購的股東

Ⅲ.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十

Ⅳ.采用《證券法》規定的代銷方式發行

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：Ⅱ項，控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

35.關于股票上網發行資金申請程序，下列說法正確的有(　　)。

I.發行結束后，主承銷商完成上網發行新股股東的股份登記

Ⅱ.會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告

Ⅲ.申購期間由中國結算公司分公司對申購資金進行凍結

Ⅳ.申購資金必須在申購前足額存入資金賬戶，否則申購無效

A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：I項，網上發行結束后，由中國結算公司完成上網發行新股股東的股份登記;III項，申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司分公司進行申購資金凍結處理。

36.2000年以后，我國新股網上發行的具體方式包括(　　)等。

I.累計投標詢價發行

Ⅱ.與儲蓄存款單掛鉤發行

Ⅲ.認購證發行

Ⅳ.向二級市場投資者按市值配售

A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：12000年以后，我國新股發行出現過多種形式，如上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。其中，網上累計投標詢價發行和網上定價市值配售也都屬于網上定價發行模式。

37.下列有關新股網上發行的表述中，錯誤的有(　　)。

I.網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程高效、安全

Ⅱ.網上發行既不經濟，也不安全

Ⅲ.網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差

Ⅳ.網上發行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：網上發行具有以下優點：①經濟性，網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，減少了許多不必要的環節，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源;②高效性，網上發行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此整個發行過程安全、高效。

38.下列關于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規定，表述正確的有(　　)。

I.上市公司原有股東可以參與認購新發股份

Ⅱ.擬增發股份數量須不超過本次增發股份的股本總額的百分之五十

Ⅲ.除金融類企業外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可借出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

Ⅳ.最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據

A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對象公開募集股份的特別規定還包括：發行價格應不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

39.上市公司申請公開發行新股，應符合的要求有(　　)。

I.業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形

Ⅱ.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項

Ⅲ.現有主營業務或投資方向能夠可持續發展，經營模式和投資計劃穩健，行業經營環境和市場需求不存在現實或可預見的重大不利變化

Ⅳ.最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III

答案：B

解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于上市公司公開發行新股的一般條件中對盈利能力的規定。

40.上市公司公開增發新股的發行對象可以包括(　　)。

I.社會公眾股東 Ⅱ.原有股東

Ⅲ.機構投資者 Ⅳ.控股股東

A.I、IV

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、IV

答案：C

解析：上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

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