專業技能參考內容

(一)新產品

1.股權類產品創新

(1)存托憑證的發展、特征、機制、監管及案例分析

(2)中國存托憑證(CDR)的發行交易與我國現行股票發行交易制度的區別

(3)境外存托憑證的發行情況及市場優勢

(4)股票分層與公司控制權的新發展及應用案例

(5)特殊管理股制度、適用對象及應用案例

(6)我國優先股發展現狀及在境內外發行的案例分析

(7)可轉換優先股的概念和主要條款

2.債權類產品創新

(1)綠色債的概念、特征、發展現狀及面臨的問題

(2)綠色債現行相關制度規定

(3)成熟市場綠色債的發展趨勢及特征

(4)創新創業債的概念、特征、發展現狀及面臨的問題

(5)創新創業債現行相關制度規定

(6)成熟市場創新創業債的經典案例或相關經驗借鑒

(7)熊貓債的概念、特征、發展現狀及面臨的問題

(8)成熟市場熊貓債的經典案例或相關經驗借鑒

(9)可轉換公司債券、可交換公司債券的主要條款及發展現狀

3.衍生產品創新

(1)滬深300指數、上證50指數、中證500指數編制規則及特點，上述股指期貨合約有關合約乘數、交易時間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價格波動限幅等要素的規定，境內股票指數期貨合約與境外市場同類產品的異同

(2)股指期貨套期保值、投機交易和套利等交易策略原理，股指期貨的交易特征及特殊風險

(3)國債期貨的交易策略

(4)境外金融期貨發展歷程和最新動態

(5)ETF期權的概念、特點、交易規則及投資策略

(6)ETF期權的發展現狀、規模、趨勢及風險特征

(7)境外ETF期權的發展動態及經驗

(8)場外衍生品的概念、主要類別與市場規模

(9)2008年金融危機以來各國金融監管機構對場外衍生品的監管措施

(10)我國證券監管機構對場外衍生品交易的監管

(11)我國證券期貨市場場外衍生品交易主協議及信用保護合約

(12)場外期權交易的主要類別與交易策略

(13)場外互換交易的主要類別與交易策略

(14)場外信用衍生品的主要類別與發展概況

4.資管類產品創新

(1)私募投資基金的概念、類別和風險特征(2)私募投資基金市場環境及發展現狀

(3)上市公司并購基金的概念和運行模式

(4)夾層基金的概念和運行模式

(5)產業基金的概念和運行模式

(6)指數基金的概念、種類及發展面臨的問題

(7)指數基金的投資策略及基本運作

(8)全球主要指數基金的規模及變化趨勢

(9)寬基指數ETF、窄基指數ETF、寬基指數衍生指數ETF、策略指數ETF、行業指數ETF、主題指數ETF、境外指數ETF、國債ETF、黃金ETF、貨幣ETF等ETF創新產品

(10)ABS基礎資產、交易結構的創新發展

(11)ABS信用評級及增信方式的創新發展

(12)ABS兌付方式的創新發展

(13)ABS的違約風險與案例分析

(14)REITs的概念和發展意義

(15)REITs的產品設計原理、運行模式及優點

(16)境外REITs的發展歷程和境內的探索實踐

5.貨幣相關產品創新

(1)虛擬貨幣的發展及主要類型

(2)虛擬貨幣涉及的主要應用及風險分析

(3)比特幣、以太幣為代表的虛擬貨幣的發行交易機制

(4)虛擬貨幣涉及的金融創新與金融犯罪

(5)境外金融監管機構對虛擬貨幣的監管態度

(6)中央銀行數字貨幣的探索與實踐

(二)新業務

1.科創板

(1)設立科創板并試點注冊制的背景與意義

(2)股票發行注冊制改革的理念和內涵

(3)科創板股票發行上市與交易相關制度安排

(4)科創板再融資、持續監管相關制度安排

(5)科創板投資者教育與適當性管理要求

2.創業板

(1)創業板注冊制改革的背景與意義

(2)創業板股票發行上市與交易相關制度安排

(3)創業板再融資、持續監管相關制度安排

(4)創業板投資者教育與適當性管理要求

3.北交所

(1)設立北交所并試點注冊制的背景與意義

(2)北交所股票發行上市與交易的相關制度安排

(3)北交所再融資、持續監管、轉板相關制度安排

(4)北交所投資者教育與適當性管理要求

4.金融科技

(1)金融科技的內涵、外延及發展展望

(2)金融科技對證券公司商業模式的影響

(3)金融科技在客戶服務、財富管理、智能投資、數據信息、

風險控制等業務領域的應用及案例

(4)金融科技對金融監管機制的影響

5.財富管理

(1)境外金融市場財富管理業務發展模式及經驗

(2)我國證券公司傳統經紀業務的轉型要求

(3)零售客戶的分類分級管理模式

(4)財富管理業務中的資產配置、投資組合方法

(5)商業銀行的私人銀行業務模式借鑒

(6)我國證券公司財富管理業務的探索及展望

6.場外業務

(1)新三板分層制度及相應的掛牌、融資及交易業務的發展

(2)區域性股權市場業務的發展及證券公司參與實踐

(3)證券公司柜臺交易業務的發展現狀和趨勢展望

(4)收益互換、收益憑證業務的特征及風險

(5)場外市場業務鏈模式創新

7.跨境業務

(1)港股通業務的制度安排、投資優勢與風險

(2)債券通業務的制度安排、發展趨勢及風險

(3)滬倫通業務的制度安排、發展趨勢及風險

(4)A股納入MSCI指數帶來的跨境業務發展

(5)ADR、GDR相關業務的創新

(6)證券公司以自有資金參與境外交易場所金融產品交易業務

(7)與境內外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協議及其補充協議(ISDA、CSA、NAFMII及SAC等)，參與場外金融產品交易，向客戶提供相應金融產品和交易服務的相關業務

(8)“一帶一路”框架下的資本市場跨境合作相關業務

8.其他

(1)國際投行FICC業務的發展實踐

(2)FICC業務的交易功能、產品設計及風險管理

(3)FICC業務對我國證券公司固定收益類業務轉型的影響及發展前景

(4)國外投行主經紀商業務的發展情況

(5)國內證券公司開展主經紀商業務的探索

(6)上市公司市值管理的主要手段與典型案例

(7)PPP的概念、業務模式及作用

(8)證券公司參與PPP項目的主要模式、操作流程及案例分析

(三)理論與技術

1.中共中央、國務院關于經濟、金融、資本市場工作的重要會議精神、重大決策部署

2.中國證監會關于做好新形勢下的資本市場工作，促進資本市場高質量發展和更好服務實體經濟健康發展的政策舉措

3.經濟、金融相關理論、政策與新技術

(1)宏觀經濟學關于商業周期的理論

(2)微觀經濟學關于機制、創新、效率的理論

(3)發展經濟學關于國家經濟發展階段的理論

(4)國際經濟學關于比較優勢、國際分工、國際競爭與貿易平衡、國際貨幣體系、匯率及跨國資本流動等問題的理論

(5)經濟學、社會學關于人口規模和結構變化與經濟社會變革之間關系的理論

(6)宏觀經濟政策的理論基礎、工具及其運用

(7)行為金融學關于個體決策行為與市場運行狀況之間關系的理論

(8)互聯網的新業態及經濟學、金融學對互聯網經濟特性的研究成果

(9)大數據、云計算、人工智能、區塊鏈相關理論及其對金融業的影響

(10)量化金融理論與模型

(11)財務分析、估值相關理論及模型

4.國際金融監管相關理論與實踐

(1)金融危機以來全球金融監管改革的主要內容及代表性國家和地區的改革實踐

(2)金融穩定理事會(FSB)、國際貨幣基金組織(IMF)、國際清算銀行(BIS)、國際證監會組織(IOSCO)等國際組織關于金融監管改革的政策及指導原則

(3)歐盟《金融工具市場指引Ⅱ》(MiFIDⅡ)基本框架及影響

(4)美國《多德-弗蘭克法案》基本框架及影響

5.資本市場與經濟社會發展

(1)資本市場支持民營經濟和中小微企業發展

(2)資本市場支持扶貧攻堅、鄉村振興等重大國家戰略

(3)資本市場重點領域風險的化解處置

(4)普惠金融、綠色金融發展理念

(5)會計準則改革對上市公司及證券經營機構的影響

(6)稅制改革對資本市場的影響

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（責任編輯：）

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