第1題、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

A、非獨立

B、為證券集中交易提供場所和設施

C、不以營利為目的

D、以營利為目的

正確答案： C

【專家解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人。“為證券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

第2題、填寫委托單的第一要點是填寫()。

A、證券賬號

B、交割日期

C、數量

D、品種

正確答案： D

【專家解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

第3題、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

正確答案： B

【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

第4題、按我國現行的做法，投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。

A、商業銀行

B、證券公司

C、中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司

D、證券交易所

正確答案： C

【專家解析】

第5題、證券公司從事自營業務時，()屬于內幕交易行為。

A、內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、違反規定委托他人代為買賣證券

D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

正確答案： A

【專家解析】常見內幕交易包括以下行為：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易;(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

第6題、下列關于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

A、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

C、利率按實際持有天數分檔計付

D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

正確答案： D

【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。故D項錯誤。

第7題、根據()，委托指令可分為買進委托和賣出委托。

A、委托訂單的數量

B、委托價格限制

C、買賣證券的方向

D、委托時效限制

正確答案： C

【專家解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。一般根據委托訂單的數量，委托指令可分為整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

第8題、深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為()或其整數倍。

A、0.01元

B、0.001元

C、0.05元

D、0.005元

正確答案： B

【專家解析】深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數倍。

第9題、一般情況下，按照投資風險由低到高排序，下列排列正確的是()。

A、債券、基金、股票

B、基金、股票、債券

C、股票、債券、基金

D、股票、基金、債券

正確答案： A

【專家解析】股票的直接收益取決于發行公司的經營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風險較小。基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。

第10題、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。

A、直接關系型

B、間接關系型

C、陌生關系型

D、介紹關系型

正確答案： A

【專家解析】營銷人員針對直接關系型客戶采用緣故法營銷。

第11題、深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為()交易日。

A、2個

B、3個

C、4個

D、5個

正確答案： B

【專家解析】深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為3個交易日。上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間為4個交易日,但是根據發行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

第12題、基金管理人由依法設立的()擔任。

A、商業銀行

B、證券公司

C、信托投資公司

D、基金管理公司

正確答案： D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

第13題、中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是()。

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、銀行間柜臺市場

D、銀行間債券市場

正確答案： D

【專家解析】中小非金融企業集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

第14題、()及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

A、中國證監會

B、國務院

C、財政部

D、中國證監會與財政部

正確答案： A

【專家解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

第15題、股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，()可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

A、證券公司

B、中國結算公司

C、證券交易所

D、證監會

正確答案： B

【專家解析】股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，中國結算公司可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。

第16題、投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表()。

A、反對

B、表決議案二

C、所投表決票數

D、表決申報撤單

正確答案： B

【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。

第17題、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為()。

A、獨立型與非獨立型

B、可分型與綜合型

C、獨立型與分離型

D、可分離型與非分離型

正確答案： D

【專家解析】按附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓。(2)非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。

第18題、深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為()或其整數倍。

A、0.01元

B、0.001元

C、0.05元

D、0.005元

正確答案： B

【專家解析】深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數倍。

第19題、依據《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

A、出具基金業績報告，并提供詳細的基金托管情況

B、負責辦理基金名下的資金往來

C、安全保管基金的全部資產

D、及時向基金份額持有人分配收益

正確答案： D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

第20題、根據()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

A、委托訂單的數量

B、買賣證券的方向

C、委托價格限制

D、委托時效限制

正確答案： B

【專家解析】委托指令，根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

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