1、下列選項中，不屬于設立證券登記結算機構條件的是()。【單選題】

A.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

B.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.自有資金不少于人民幣3億元

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;(3)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

2、轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的()。【單選題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。

3、資產證券化業務中，管理人是指按照業務管理規定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:資產證券化業務中，原始權益人是指按照業務管理規定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體。管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。

4、根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司經營自營業務，其持倉規模符合規定的是( )。【單選題】

A.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%，不含同業存單，因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外

D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外

正確答案:C

答案解析:選項D正確：根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司經營自營業務，其持倉規模必須符合下列規定：第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%;第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;第四，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外;第五，持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%，不含同業存單，因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。

5、關于普通合伙企業的出資，下列說法錯誤的是()。【單選題】

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續的，應當依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估

C.合伙人以勞務出資的，應在合伙協議中載明

D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協商確定

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明。

6、證券經營機構自營買賣的對象()。 【多選題】

A.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

B.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券

C.已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

D.已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司從事證券自營業務，可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種淸單》 所列證券，主要包括： (1)已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。這是證券自營業務主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。(A正確)(2)已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券。(B正確)(3)已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票。(CD正確)(4)已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業債券。(5)經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

7、下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。【單選題】

A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：(1)接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;(選項A正確)(2)就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;(3)對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;(選項B正確)(4)在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見;(5)接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復;(選項C正確)(6)根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務;(選項D錯誤)(7)中國證監會要求的其他事項。

8、公募產品面向特定社會公眾公開發行，公開發行的認定標準依照《證券法》執行。 【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:資產管理產品按照募集方式的不同，可分為公募產品和私募產品。公募產品面向不特定社會公眾公開發行，公開發行的認定標準依照《證券法》執行。私募產品面向合格投資者通過非公開方式發行。

9、下列關于股份有限公司組織機構的說法，正確的是()。【不定項】

A.股東大會是公司的權力機構

B.公司規模不大的，可以只設監事而不設監事會

C.董事任期由股東大會決定，但每屆任期不得超過3年。

D.總經理由董事會決定聘任或者解聘

正確答案:A、D

答案解析:股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人。董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。選項AD正確。

10、編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上200萬元以下的罰款。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據《證券法》第一百九十三條的規定，違反《證券法》第五十六條第一款、第三款的規定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

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