1、違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員。

2、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會提交更新資料。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。

3、根據《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，證券業協會建立了證券行業執業聲譽信息庫，將自律管理對象的執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制并實施自律管理。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，證券業協會建立了證券行業執業聲譽信息庫，將自律管理對象的執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制并實施自律管理。

4、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中，正確的是()。【多選題】

A.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格

D.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。(B描述錯誤)

5、基金財產的債務由()承擔。【單選題】

A.基金管理人管理的其他基金的財產

B.基金財產本身

C.基金管理人固有財產和基金財產本身共同

D.基金管理人固有財產

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。

6、行業文化建設的重要意義包括()。【多選題】

A.健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本

B.健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求

C.健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障

D.健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：行業文化建設的重要意義：(1)健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本;(2)健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求;(3)健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障;(4)健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手。

7、()是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。【單選題】

A.證券公司

B.商業銀行

C.上市公司

D.證券業協會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。行業機構在發展模式、價值取向、業務理念方而應通過加強行業文 化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，回歸業務本源。

8、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是()。【多選題】

A.《證券法》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《關于加強證券經紀業務管理的規定》

D.《證券公司開立客戶賬戶規范》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司經紀業務的主要法律法規包括：《證券法》《證券公司監督管理條例》《客戶交易結算資金管理辦法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券經紀人管理暫行規定》《證券登記結算管理辦法》《證券公司開立客戶賬戶規范》《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》等及自律規則。

9、合格境外投資者的境內證券投資活動，應當遵守證券交易所、證券登記結算機構的有關規定。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者的境內證券投資活動，應當遵守證券交易所、證券登記結算機構的有關規定。

10、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

編輯推薦：

2023年證券專業水平測試報名時間-報名入口-準考證打印

證券專業水平測試零基礎備考方案 量身定制

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁