1、根據導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為利率風險、外匯風險、 股票價格風險和商品風險四種類型。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為利率風險、外匯風險、 股票價格風險和商品風險四種類型。

2、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時，按照有關政策規定對債權人予以償付的是()。【單選題】

A.風險準備金

B.保障基金

C.保護基金

D.保證金

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

3、存托憑證發行法律關系中的主體包括()。【不定項】

A.基礎證券發行人

B.托管人

C.存托人

D.存托憑證持有人

正確答案:A、C、D

答案解析:存托憑證參與主體包括：基礎證券發行人、存托人和存托憑證持有人。選項ACD正確。

4、即期交易的市場是()。【單選題】

A.衍生品市場

B.現貨市場

C.證券市場

D.交易所市場

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按交易是即期還是未來交割，可將金融市場分為現貨市場和衍生品市場。其中，現貨市場實際上是指即期交易的市場，是金融市場上最普遍的一種交易方式。相對于遠期交易來說，即期交易是指市場上的買賣雙方成交后須在當天或市場規定的最后交割期限內辦理交割手續的交易行為。

5、證券市場監管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。【單選題】

A.公開原則

B.誠信原則

C.公正原則

D.公平原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券市場監管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。

6、基金托管人的職責包括( )。【多選題】

A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

C.安全保管基金財產

D.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：基金托管人應當履行下列職責：(1)安全保管基金財產;(C正確)(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;(A正確)(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;(B正確)(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(5)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;(D正確)(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

7、標準普爾500指數是由美國最大的證券研究機構標準普爾公司于()年開始編制的。【單選題】

A.1951

B.1956

C.1957

D.1966

正確答案:C

答案解析:選項C正確：標準普爾500指數是由美國最大的證券研究機構標準普爾公司于1957年開始編制的。最初的成分股由425種工業股票、15種鐵路股票和60種公用事業股票組成。從1976年7月1日開始，其成分股改由400種工業股票、20種運輸業股票、40種公用事業股票和40種金融業股票組成。

8、債券作為證明()關系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現的。【單選題】

A.物權

B.所有權和轉讓權

C.債權債務

D.處置權

正確答案:C

答案解析:選項C正確：債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上有以下四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率;(4)債券發行者名稱。

9、()我國第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立。【單選題】

A.1993年10月

B.1992年10月

C.1991年10月

D.1990年10月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：自1990年10月我國第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立以來，我國商品期貨市場得到了較快的發展。目前，我國共有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和廣州期貨交易所四大商品期貨交易所。

10、個人利用企業或金融機構提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通，是融資方式中的()。【單選題】

A.銀行信用融資

B.消費信用融資

C.租賃融資

D.商業信用融資

正確答案:B

答案解析:選項B正確：消費信用融資是個人利用企業或金融機構提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通;選項A：銀行信用融資是銀行以及其他金融機構以貨幣形式向客戶提供的資金融通形式;選項C：租賃融資是企業利用設備提供商或金融機構提供的資金墊付，以支付租金的方式取得貴重機器設備的使用權，以減少設備購置資金占用的一種資金融通方式;選項D：商業信用融資是企業與企業之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通方式。

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