1、技術分析法有行業分析理論、切線理論、形態理論、技術指標理論、波浪理論和循環周期理論等。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:技術分析法主要有K線理論、切線理論、形態理論、技術指標理論、波浪理論和循環周期理論。

2、根據有關規定，封閉式基金每年的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。【單選題】

A.60%

B.80%

C.85%

D.90%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據有關規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%。

3、基點價值反映的是債券價格相對變動的幅度，而久期主要反映的是絕對變動的額度。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:基點價值反映的是債券價格絕對變動的額度，而久期主要反映的是相對變動的幅度。

4、引起股票價格變動的因素包括()。【多選題】

A.公司經營狀況

B.宏觀經濟因素

C.政治因素、心理因素和人為操縱因素

D.穩定市場的政策與制度安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：影響股票價格變動的基本因素：公司經營狀況(A正確)、行業與部門因素、宏觀經濟(B正確)與政策因素等;影響股價變動的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素(C正確)、政策及制度因素(D正確)、人為操縱因素等。

5、貨幣互換最簡單的形式是將一種貨幣的本金和固定利息與幾乎等價的另一種貨幣的本金和固定利息進行交換。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:貨幣互換最簡單的形式是將一種貨幣的本金和固定利息與幾乎等價的另一種貨幣的本金和固定利息進行交換。

6、上市公司的配股應滿足公開發行股票的一般規定。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法(2020 年修訂)》，主板(中小企業板)上市公司的配股除了要滿足公開發行股票的一般規定外，還應當符合下列規定：(1)擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。

7、中國證監會在履行自己職責時，下列屬于其有權采取的措施有()。【多選題】

A.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶

B.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的銀行賬戶

C.對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的，可以直接凍結或者查封該財產

D.對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，必須經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，才可以凍結該財產或者查封

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：國務院證券監督管理機構根據《證券法》依法履行職責，有權采取下列措施：(1)對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查; (2)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證; (3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料; (4)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料; (5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押; (6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為六個月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結、查封期限最長不得超過二年; (7)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月;案情復雜的，可以延長三個月; (8)通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

8、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度，體現了金融衍生工具基本特征的()。【單選題】

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯動性

D.不確定性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融衍生工具具有下列四個顯著特性：(1)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度;(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具;(3)聯動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動;(4)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。

9、我國的商業性金融機構包括()。【多選題】

A.銀行業金融機構

B.證券機構

C.保險機構

D.工商企業

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：我國的商業性金融機構包括銀行業金融機構(A正確)、證券機構(B正確)、保險機構(C正確)。工商企業不是金融機構。

10、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，可以投資于股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種的基金是()。【單選題】

A.創業基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社保基金

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定，我國的證券投資基金可投資于股票、債券和國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

編輯推薦：

2023年證券專業水平測試報名時間-報名入口-準考證打印

證券專業水平測試零基礎備考方案 量身定制

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁