1、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣(　　)萬元。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：D

參考解析： 證券公司設立限定性：集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的.接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

2、 投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備(　　)資格。

A.證券投資咨詢業務

B.證券從業

C.證券投資顧問

D.理財師

參考答案：A

參考解析： 根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時.應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

3、下列選項中，不正確的是(　　)。

A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

參考答案：C

參考解析： 根據《證券業從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的.由協會注銷其執業證書。

4、保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計(　　)次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

A.3

B.5

C.7

D.8

參考答案：B

參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

5、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行(　　)。

A.評估

B.審計

C.驗資

D.稽核

參考答案：C

參考解析：集合資產管理計劃推廣活動結束后.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。

6、下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務

B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施

C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額

參考答案：B

參考解析： 轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務，但法律法規及協會另有規定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施。故選項B正確。客戶融券賣出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。故選項D不正確。

7、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以(　　)的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

參考答案：B

參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》第85條的規定，證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

8、下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經營相同的證券業務

C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業連續3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

參考答案：B

參考解析：根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。故選項A錯誤。根據《證券公司監督管理條例》第26條的規定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。故選項B正確。根據《公司法》第107條的規定，股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。故選項C錯誤。根據《證券法》第217條的規定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續3個月以上的。由公司登記機關吊銷其公司營業執照。故選項D錯誤。

9、賬戶存續期間證券公司營業部應每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

參考答案：B

參考解析： 賬戶存續期間證券公司營業部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

10、證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

A.15

B.30

C.60

D.90

參考答案：D

參考解析： 根據《證券法》第33條的規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購人并留存所包銷的證券。

11、下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是(　　)。

A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下擁有優先購買權

B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權

D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

參考答案：B

參考解析：根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。

12、 下列關于證券承銷業務的說法.不正確的是(　　)。

A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發行人

C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

D.證監會應當為發行人指定承銷的證券公司

參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第29條的規定，公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。

13、下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是(　　)。

A.由董事會過半數選舉產生

B.由股東大會表決權2/3以上通過決定

C.由公司章程規定

D.由監事會主席決定

參考答案：C

參考解析：根據《公司法》第45條規定：董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。

14、下列選項中，不正確的是(　　)。

A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格

D.誠信信息以紙質文件形式保存

參考答案：D

參考解析： 誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。故選項D錯誤。

15、在證券經紀業務中，證券經紀商具有(　　)。

A.權威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

參考答案：D

參考解析： 證券經紀業務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經紀業務具有中介性的特點。

16、有限責任公司監事會主席的產生方式是(　　)。

A.由全體監事過半數選舉產生

B.由全體監事1/3以上人數選舉產生

C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

D.由股東大會任命

參考答案：A

參考解析： 根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

17、下列關于監事會會議的說法中.正確的是(　　)。

A.每年至少召開2次會議

B.應當于每年下半年召開會議

C.應當于股東大會結束后召開會議

D.監事可以提議召開臨時監事會會議

參考答案：D

參考解析：根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。

18、證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

參考答案：C

參考解析：根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

19、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，(　　)可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證監會

D.中國人民銀行

參考答案：A

參考解析： 單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。

20、下列不屬于有限責任公司經理職權的是(　　)。

A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

B.提請聘任或者解聘公司副經理

C.決定公司財務負責人的報酬

D.組織實施董事會決議

參考答案：C

參考解析： 根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。

（責任編輯：）

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