26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。

A 以每手面值國債到期回購價報價

B 以百元面值國債到期回購價報價

C 以日收益率報價

D 以年收益率報價

正確答案是：BD

27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定( ).

A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

B 停牌期間，可以繼續申報，也可以撒銷申報

C 復牌時對已接受的申報實行集合竟價

D 集合竟價產生開盤價后，以連續竟價繼續當日交易

正確答案是：BCD

28. 在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括( ).

A 按規定與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》

B 堅持客戶適當性管理原則

C 忠實辦理受托業務

D 向其他利益企業提供客戶資料

正確答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 權證

B 金融期貨

C 金融期權

D 可轉換債券

正確答案是：ABCD

30. 專項資產管理業務的特點有( )。

A 集合性

B 綜合性

C 投資范圍有限定性和非限定性之分

D 特定性

正確答案是：BD

36. 證券公司咨詢服務的主要內容包括( )

A 簡單介紹技術分析軟件的使用方法

B 介紹網上交易、自助交易的使用方法

C 介紹開戶、委托、交割等操作規章及注意事項

D 及時在營業大廳公布中國證監會、交易所、上市公司等重大信息

正確答案是：ABCD

37. 下列關于權證交易說法正確的是( )

A 權證交易實行價格漲跌幅限制

B 單筆權證買賣申報數量不得超過200萬份

C 權證跌幅價格計算結果小于等于零時，跌幅價格為零

D 權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算

正確答案是：ACD

38. 全國銀行間市場質押式回購的參與者包括( )

A 在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構

B 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

C 在中國境內的自然人

D 經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

正確答案是：ABD

39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。

A 直接還款

B 賣券還款

C 直接還券

D 買券還券

正確答案是：AB

40. 按照深圳證券交易所現行規定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

B 中小企業板股票連續竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D 非51和非*ST的B股連續竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

正確答案是：CD

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