21. 按照深圳證券交易所現行規定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

B 中小企業板股票連續竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D 非51和非*ST的B股連續竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

正確答案是：CD

22. 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括( )

A 安全保管集合資產管理計劃資產

B 執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

C 監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D 出具資產托管報告

正確答案是：ABCD

23. 凈額清算方式的主要優點有( )。

A 防止風險積累

B 防止買空賣空行為的發生

C 減少資金在交收環節的占用

D 簡化操作手續

正確答案是：CD

24. 關于轉托管，下列說法正確的是( ).

A 上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型:系統內轉托管和跨系統轉托管

B 投資者擬將托管在某證券營業部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業部，可通過系統內轉托管辦理

C 上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行

D 投資者將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到代銷機構，應辦理跨系統轉托管手續

正確答案是：ABD

25. 證券公司經紀業務的服務可以分為( )

A 核心服務

B 有形服務

C 無形服務

D 附加服務

正確答案是：ABD

26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。

A 以每手面值國債到期回購價報價

B 以百元面值國債到期回購價報價

C 以日收益率報價

D 以年收益率報價

正確答案是：BD

27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定( ).

A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

B 停牌期間，可以繼續申報，也可以撒銷申報

C 復牌時對已接受的申報實行集合竟價

D 集合竟價產生開盤價后，以連續竟價繼續當日交易

正確答案是：BCD

28. 在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括( ).

A 按規定與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》

B 堅持客戶適當性管理原則

C 忠實辦理受托業務

D 向其他利益企業提供客戶資料

正確答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 權證

B 金融期貨

C 金融期權

D 可轉換債券

正確答案是：ABCD

30. 專項資產管理業務的特點有( )。

A 集合性

B 綜合性

C 投資范圍有限定性和非限定性之分

D 特定性

正確答案是：BD

（責任編輯：）