證券發行與承銷第五章首次公開發行股票的操作經典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)( )是指對股票進行估值時，對可比較的或者代表性的公司進行分析，以獲得估值基礎。

A.絕對估值法

B.相對估值法

C.平均估值法

D.加權估值法

【答案】B

【名師詳解】相對估值法亦稱可比公司法，是指對股票進行估值時，對可比較的或者代表性的公司進行分析，尤其注意有相似業務的公司的新近發行以及相似規模的其他新近的首次公開發行，以獲得估值基礎。

【真題2】(單項選擇題)發行人及其主承銷商在發行價格區間和發行價格確定后，應當報( )備案。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.交易所

D.發改委

【答案】A

【名師詳解】發行人及其主承銷商在發行價格區間和發行價格確定后，應當報中國證監會備案。

真題三（多選）根據《證券發行與承銷管理辦法》的條件，詢價對象包括（）

A證券投資基金管理公司

B證券公司

C信托投資公司

D保險機構投資者

答案：ABCD

真題4（多選）主承銷商可以不向下列（）的詢價對象配售股票。

A未參與 初步詢價

B詢價對象的名稱與中國證券業協會登記的不一致

C未在規定時間內報價

D未參加累計投標詢價

答案：ABC

【真題5】(判斷題)首次公開發行股票公司的主承銷商為了合理地確定股票價值而與專業機構投資者進行的直接溝通，這種做法叫做定價前路演推介。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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（責任編輯：lqh）

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