41. 上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告

A. T-3

B.T-2

C.T+1

D.T+3

答案 C

42. 在收購公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發行股票籌資具有的優點是( )。

A.籌資速度快

B.保密性好

C.籌資成本低

D.風險小

答案 D

解 析：通過發行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金。但是，由于發行股票費用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權的弊端。

43. 在首次公開發行股票的招股說明書有關風險因素的披露中，發行人應遵循( ) 原則按順序進行披露。

A.及時性

B.全面性

C.準確性

D.重要性

答案 D

解 析：發行人應當遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。

44. 可轉換公司債券自轉換期結束之前的( )停止交易。

A. 第2個交易日起

B.第3個交易日期

C.第5個交易日起

D.第10個交易日起

答案 D

45. 首次公開發行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( )。

A.發行人的主要財務數據

B.募股資金主要用途

C.發行人及其控股般東

D.承銷費用

答案 D

解 析：發行人應設置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。”此外，發行人應在招股說明書概覽中披露發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發行人的主要財務數據及主要財務指標，本次發行情況及募集資金用途等。D選項的承銷費用不屬于招股說明書在“概覽”中披露的信息。

46. 股份有限公司監事會成員不得少于( )人，其中職工代表的比例不得低于( )。

A. 3,1/3

B.3,1/2

C.5,1/3

D.5,1/2

答案 A

47. 證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦業務的，其凈資本最低限額為人民幣( )。

A. 2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

答案 D

解 析：證券公司經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為5億元。

48. 增發如有老股東配售，則應強調代碼為( )，簡稱為( )。

A.“700×××”，“×××增發”

B.“700×××”，“×××配售”

C.“730×××”，“×××增發”

D.“730×××”，“×××配售”

答案 B

49. 目前發行的短期融資券的最長期限是( )天。

A. 180

B.365

C.90

D.720

答案 B

解 析：短期融資券是按中國人民銀行發布的《短期融資券管理辦法》之規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

50. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管，將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的(

)個工作日內在網上公開.股說明書(申報稿)。

A. 3

B.5

C.7

D.10

答案 B

解 析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管部將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內在網上公開招股說明書(申報稿)。發行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監會網站的披露時間。

51. ( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實際相符。

A.真實性原則

B.完整性原則

C.準確性原則

D.及時性原則

答案 A

52. 承銷金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷團，可設2～3家副主承銷商。

A. 10

B.8

C.5

D.3

答案 D

53. 滬市上網發行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據發行人和主承銷商申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日：

A. 1

B.2

C.3

D.4

答案 D

解 析：滬市上網發行資金申購的時間一般為4個交.易日，根據發行，主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

54. 上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應當采，( )方式。

A.包銷

B.代銷

C.直銷

D.傳銷

答案 B

55. 國外投資銀行業的發展歷史中，取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，實現了商業銀行兩個領域的重合的是( )。

A.《證券法》

B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

C.《金融服務現代化法案》

D.《麥克法頓法》

答案 D

解 析：考查國外投資銀行業的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，實現了商業銀行兩個領域的重合。1933年遺過的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴格規定證券發行人和承銷商的信息披露義務。1999

年11月《金融服務現代化法案》先后經美國國會通過和總統批準，成為美國金融業經營和管理的一項基本性法律。

56. 我國股票發行監管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

A.發行種類和發行規模

B.發行速度和發行企業規模

C.發行種類和發行企業數量

D.發行規模和發行企業數量

答案 D

解 析：1998年之前，我國股票發行監管制度采取發行規模和發行企業數量雙重控制的辦法。

57. 依照《公司法》規定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設立。

A. 40

B.50

C.60

D.80

答案 B

58. 股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本，是遵循( )。

A.資本確定原則

B.資本維持原則

C.資本不變原則

D.資本實存原則

答案 B

解 析：對資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經營活動過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本。

59. 在實際運用中，進行資本結構決策時一般使用( )。

A.間接資本成本

B.加權平均資本成本

C.個別資本成本

D.邊際資本成本

答案 B

60. 認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是( )。

A.凈收入理論

B.凈經營收入理論

C.傳統折中理論

D.凈經營理論

答案 A

解 析：凈收入理論認為企業以100%的債權進行融資，企業市場價值會達到最大。

考試培訓   證券從業資格考試試題

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