11.以開放式基金的托管為例，按照業務運作的順序，在托管銀行內部的基金托管業務流

程主要有(　　)。

A簽署基金合同

B.基金運作

C.基金募集

D.基金終止

12.基金托管人對基金管理人監督的主要內容有(　　)。

A.對基金投資范圍、投資對象的監督

B.對基金投融資比例的監督

C.對基金投資禁止行為的監督

D.對基金管理人選擇存款銀行的監督

13.基金托管人內部控制的基本要素包括(　　)。

A.環境控制

B.風險評估

C.業務活動

D.信息溝通和內部監控

14.營銷組合的要素是基金營銷的核心內容，這些要素包括(　　)。

A.渠道

B.費率

C.產品

D.促銷

15.(　　)可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。

A.商業銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構

D.保險公司

16.基金銷售業務信息管理平臺主要包括(　　)。

A.前臺業務系統

B.后臺管理系統

C.應用系統的支持系統

D.綜合業務系統

17.對于基金管理費，以下說法正確的是(　　)。

A.基金管理費率通常與風險成正比，與基金規模成反比

B.不同類別及不同國家或地區的基金，管理費率不完全相同

C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

D.我國基金大部分按照2.5%的比例計提基金管理費

18.下列屬于基金持倉結構分析指標的是(　　)。

A.股票投資占基金資產凈值的比例

B.債券投資占基金資產凈值的比例

C.某行業投資占股票投資的比例

D.銀行存款等現金類資產占基金資產凈值的比例

19.基金的收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入，這里的其他收入包括(　　)。

A.贖回費扣除基本手續費后的余額

B.手續費返還、ETF替代損益

C.買人返售金融資產收入

D.基金管理人等機構為彌補基金財產損失而支付給基金的賠償款項

20.開放式基金的分紅方式有(　　)。

A.現金分紅方式

B.增加投資份額

C.股利分紅

D.分紅再投資轉換為基金份額

11.ABCD

【解析】本題考查基金托管業務流程。

12.ABCD

【解析】本題考查基金托管人對基金管理人監督的主要內容。

13.ABD

【解析】本題考查基金托管人內部控制的基本要索，包括環境控制、風險評估、控制活

動、信息溝通和內部監控。

14.ABCD

【解析】營銷組合的四大要素包括產品、費率、渠道、促銷。

15.ABC

【解析】商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會

規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。

16.ABC

【解析】基金銷售業務信息管理平臺主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系

統的支持系統。

17.ABC

【解析】本題考查基金管理費的計提標準。

18.ABCD

【解析】本題考查基金持倉結構分析的具體指標。

19.ABD

【解析】本題考查基金利潤——二其他收入。選項c“買入返售金融資產收入”屬于利息

收入。

20.AD

【解析】開放式基金的分紅方式有現金分紅方式和分紅再投資轉換為基金份額。21.ABCD

【解析】基金稅收的相關政策法規對基金作為一個營業主體的稅收問題、基金管理人和基金托管人作為基金營業主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規定。

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（責任編輯：zyc）

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