一、單選題

2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司是(　　)。

A.恒指服務公司

B.中證指數有限公司

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.三元證券投資顧問有限公司

【正確答案】： B

二、多選題

欺詐客戶行為包括(　　)。

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

【正確答案】： A, B, C, D

三、判斷題

業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。(　　)

【正確答案】： 對

一、單選題

證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的(　　)計算經紀業務風險資本準備。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

【正確答案】： C

二、多選題

關于流通國債的描述，正確的是(　　)。

A.投資者可以自由認購 自由轉讓

B.通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求

C.一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易

D.以個人為發行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券

【正確答案】： A, B, C

三、判斷題

債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息。 (　　)

【正確答案】： 對

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（責任編輯：zyc）

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