二、多項選擇題

1.ABD【解析】本題考查投資銀行業務的狹義含義。

2.ABCD【解析】本題考查個人申請保薦代表人資格應當具備的條件。

3.ABC【解析】本題考查股票承銷業務中的不當行為及相應處罰。證券公司有下列行為之一的，

除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承

銷：承銷未經核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳

推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤

導性陳述或者重大遺漏。

4.BCD【解析】下列事項須由股東大會以特別決議通過：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規定和股

東大會以特別決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

5.ACD【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。

6.AD【解析】重大關聯交易指上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元或高于上市公司最

近經審計凈資產值的5%的關聯交易。

7.ABC【解析】本題考查股份有限公司的股東和股東大會一股東大會的運作和議事規則。選項D

應該是無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開5日前至股東大會閉會時止，

將股票交存于公司。

8.ABD【解析】本題考查股份有限公司申請股票上市的要求。

9.ABCD【解析】我國企業改革的目的在于實現企業投資主體的多元化，明晰產權關系，建立起以

股東大會、董事會、監事會、分權與制衡為特征的公司法人治理結構。

10.ABD【解析】本題考查無形資產重估價值的相關內容。

11.ABCD【解析】發起人以非貨幣性資產出資，應將開展業務所必需的固定資產、在建工程、無

形資產及其他資產完整投入擬發行上市公司。

12.BCD【解析】選項A應該是企業的增長率為零，所有現金流量都是固定年金。本題考查MM

理論的假設條件。

13.ABCD【解析】本題考查可轉換證券籌資的特點。

14.ABCD【解析】本題考查保薦機構為配合中國證監會審核而承擔的相關工作。

15.ACD【解析】選項B應該是最近36個月內。本題考查首次公開發行股票，發行人不得有的相

關情形。

16.AC【解析】詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。

17.ACD【解析】本題考查股票鎖定的一般規定。選項8應該是本公司股票上市交易之日起1

年內。

18.ACD【解析】本題考查首次公開發行股票的基本原則。具體包括“公開、公正”原則;高效原

則;經濟原則。

19.ABD【解析】發行人應披露主要產品和服務的質量控制情況，包括質量控制標準、質量控制

措施、出現的質量糾紛。

20.AB【解析】本題考查發行人應披露的對外擔保有關情況。

21.ABCD【解析】本題考查信息披露管理的相關規定。

22.BCD【解析】本題考查上市公司申請發行新股應當符合的條件。選項A應該是上市公司最近

36個月內財務會計文件無虛假記載，而不是最近l2個月。

23.ABC【解析】選項D應該是T+4日。

24.ABCD【解析】本題考查通過中國證監會指定報刊的信息披露。

25.ABCD【解析】本題考查新股發行申購程序中，需要董事會作出決議的事項。

26.ABCD【解析】本題考查影響可轉換公司債券價值的因素。

27.ABC【解析】選項D應該是前20個交易日均價計算的市值的70%。本題考查申請發行可交換

公司債券，應當符合的條件。

28.ABCD【解析】本題考查上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件。29.AD

【解析】選項B應該是最近3年連續盈利;選項C應該是核心資本充足率不低于4%。本

題考查商業銀行發行金融債券應具備的條件。

30.ABC【解析】選項D應該是信用級別良好。本題考查發行公司債券應當符合的條件。

31.ABD【解析】選項C應該是企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利。本題考查企

業發行企業債券必須符合的條件。

32.ABD【解析】選項C應該是公司在最近3年內連續盈利;原有企業改組或者國有企業作為主

要發起人設立的公司，可連續計算。本題考查已設立的股份有限公司增加資本，申請發

行境內上市外資股時應當符合的條件。

33.ABC【解析】本題考查國際推介活動中應當注意的內容。選項D應該是推銷時間應盡量縮短

和集中。

34.ABCD【解析】本題考查內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求。

35.ABD【解析】選項c應該是投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

36.ABC【解析】本題考查常見的反收購條款。

37.ABD【解析】選項C應該是外國投資者出資比例低于企業注冊資本25%，投資者以現金出資

的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起3個月內繳清。

38.BC【解析】本題考查財務顧問業務的監管主體。中國證監會和中國證券業協會是財務顧問

業務的監管主體。

39.ABC【解析】選項D應該是最近36個月內因涉嫌違法違規經營正在被調查。

40.ABCD【解析】本題考查財務顧問為收購公司提供的服務。

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（責任編輯：lqh）

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