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2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金復(fù)習(xí)題18

發(fā)表時間:2013/2/1 11:32:36 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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單項選擇題

1.證券投資管理過程中需要遵循的最基本、最重要的原則是( )。

A.誠實信用原則 B.投資分散原則

C.風(fēng)險收益匹配原則 D.合法合規(guī)原則

[參考答案] D

2.對于一個理性的資本市場,( )。

A.有一部分人是被強迫參加交易的

B.客觀上承認(rèn)超越市場的外在優(yōu)勢

C.不支持非正常利潤

D.某些條件下,允許有一部分人破壞市場公平

[參考答案] C

3.誠實信用原則是( )。

A.證券投資管理中最基本的原則

B.任何商業(yè)行為都必須遵循的原則

C.與理性的人的假設(shè)相矛盾

D.資本市場特有的原則

[參考答案] B

4.資本市場最主要的功能是( )。

A.為國有企業(yè)改革融資 B.財富創(chuàng)造

C.價格發(fā)現(xiàn) D.資源配置

[參考答案] D

5.在證券投資管理中,如果委托方指定了某個集中式的投資對象,并且愿意承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險,但是投資管理人通過專業(yè)判斷,發(fā)現(xiàn)其投資風(fēng)險遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于預(yù)期收益時,投資管理人應(yīng)當(dāng)( )。

A.聽從委托方,繼續(xù)投資于該投資對象

B.自行幫助委托方選擇更好的投資對象

C.向委托方推薦更好的投資對象

D.認(rèn)為委托方?jīng)]有投資水平,拒絕繼續(xù)接受委托

[參考答案] A

6.投資管理人研究和學(xué)習(xí)資本市場的歷史規(guī)律是為了( )。

A.歷史會重演,把握歷史就可以獲取更大收益

B.進(jìn)行一些學(xué)術(shù)性的研究

C.吸取經(jīng)驗教訓(xùn),把握未來發(fā)展方向,從而作出更有效的判斷

D.滿足委托人的要求

[參考答案] C

7.投資管理人在了解證券市場結(jié)構(gòu)、各類參與者、各種金融產(chǎn)品以及細(xì)分市場等基本信息之外,最重要的是對( )的深入理解。

A.市場基本規(guī)律和基本特征 B.市場熱點

C.機(jī)構(gòu)投資者動向 D.投資者心態(tài)和行為

[參考答案] A

8.投資管理人不僅要了解證券市場的歷史發(fā)展情況,還要對不同投資理念和戰(zhàn)略在不同市場上的( )進(jìn)行深入地分析。

A.適用性 B.實用性 C.效率性 D.成熟性

[參考答案] A

9.不同的投資戰(zhàn)略對信息管理所提出的要求不同,但都需要防止由于進(jìn)入( )而誤導(dǎo)最終的投資決策。

A.數(shù)據(jù)陷阱 B.循環(huán)陷阱 C.數(shù)據(jù)循環(huán) D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱

[參考答案] A

10.在決定資產(chǎn)配置過程中,資產(chǎn)管理人必須受制于投資者的( ),在此基礎(chǔ)上,結(jié)合自身對資本市場的認(rèn)識,作出高效的資產(chǎn)分配決策。

A.財務(wù)信息 B.資產(chǎn)負(fù)債狀況 C.風(fēng)險承受能力 D.投資意識

[參考答案] B

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