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6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是( )。

A.與他人共用一個席位

B.會員轉(zhuǎn)讓其所有席位

C.將席位出租

D.會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

7.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括( )。

A.經(jīng)營證券業(yè)務許可證

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料

C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D.持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。

A.現(xiàn)貨交易

B.信用交易

C.期貨交易

D.期權(quán)交易

9.證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括( )。

A.上市公司的詳細資料

B.公司和行業(yè)的研究報告

C.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告中大網(wǎng)校論壇

10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

6.【答案】D

【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。

7.【答案】D

【解析】根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請會員資格時應報送的材料有：①申請書;②設立的批準文件;③經(jīng)營證券業(yè)務許可證;④企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;⑤章程及主要業(yè)務規(guī)章制度;⑥董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;⑦持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;⑨證券交易所要求提交的其他文件。

8.【答案】A 【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。

9.【答案】D 【解析】證券經(jīng)紀商提供的信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。

10.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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（責任編輯：中大編輯）

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