21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。

A.中國證監(jiān)會

B.發(fā)行人

C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

D.承銷的證券公司

24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

A.1

B.2

C.5

D.4

25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。

A.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份

B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份

C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份

D.發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份

26.詢價對象有下列()情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。

A.未按時提交年度總結(jié)報告

B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。

A.準(zhǔn)確性原則

B.及時性原則

C.真實(shí)性原則

D.完整性原則

28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

A.最近3年及2期

B.最近1期

C.最近2年及l(fā)期

D.最近3年及l(fā)期

29.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。

A.定價公告

B.初步詢價公告

C.初步詢價結(jié)果公告

D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

30.在財務(wù)會計信息報表披露中，發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露()。

A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

31.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。

A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對象發(fā)行新股

C.向原股東配售股份

D.向不特定對象公開募集股份

32.上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均()。

A.稅前利潤的50%

B.稅前利潤的20%

C.可分配利潤的50%

D.可分配利潤的30%

33.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)()。

A.不低于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

D.不高于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

34.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.股東大會

B.董事會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

35.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。

A原前l(fā)0名股東

B.原前l(fā)5名股東

C.原前20名股東

D.原前50名股東

36.詢價增發(fā)、比例配售過程中，()日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0

A.T-1

B.T+1

C.T+2

D.T+3

37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過()。

A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%

B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%

C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A.2個工作日

B.5個工作日

C.7個工作日

D.10個工作日

39.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但()的公司除外。

A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。

A.1

B.3

C.5

D.4

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》模擬試題及答案

13年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》考前練習(xí)試題及答案

2013年證券從業(yè)資格《證券交易》考前沖刺題及答案匯總

更多關(guān)注：  第三次考試準(zhǔn)考證打印   歷年真題 考試培訓(xùn)  輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：lqh）