為了幫助考生復習2013年證券從業資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券投資基金》練習，希望對您的復習有所幫助!

1.基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括( )。

A.基金代銷機構

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

2.持續推出各類產品，新形成的基金產品線通常歸為( )類型。

A.綜合式

B.平衡式

C.垂直式

D.水平式

3.投資者提交基金認購申請后，一般最早可于( )日到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A.T+3

B.T+1

C.T

D.T+2

4.公司型基金與契約型基金的區別是( )。

A.規模大小

B.是否上市

C.資金是否公募

D.是否具有獨立法人資格

5.信息管理平臺應用系統支持系統的規范不包括( )。

A.涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應在不可修改的介質上保存15年

B.敏感數據在公網的傳輸應當進行可靠加密

C.系統數據應當按月備份

D.系統投入使用、系統重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證監會備案

1.【解析】答案為A。每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者(即基金份額持有人)的權利義務在基金合同中有詳細約定。

2.【解析】答案為D。常見的基金產品線類型有：水平式、垂直式和綜合式三種。水平式，即基金管理公司根據市場范圍，不斷開發新品種，增加產品線的長度，或擴大產品線的寬度。采用這種類型的基金管理公司具有較高的適應性和靈活性，在競爭中有回旋余地。但這要求公司有一定的實力，特別是要具備寬泛的基金管理能力。

3.【解析】答案為D。投資者T日提交認購申請后，可于T+2日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。投資者在提交認購申請后應及時到原認購網點打印認購成交確認情況。

4.【解析】答案為D。依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。契約型基金是依據基金合同而設立的一類基金，其中基金合同是規定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。而公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。因此，契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。

5.【解析】答案為C。信息管理平臺應用系統的支持系統包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等，主要規范如下：(1)對于關鍵的支持系統組成部分應當提供備份措施或方案;(2)具有業務集中處理、數據集中存貯的技術特征;(3)系統投入使用、系統重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證監會備案;(4)制定業務連續性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練;(5)建立完善的監控體系，對系統升級、網絡訪問、用戶密碼修改等重要操作，進行記錄;(6)系統數據應當逐日備份并異地妥善存放，系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年;(7)基金投資人身份、交易明細等敏感數據在公網的傳輸應當進行可靠加密;(8)基金銷售機構應當在系統開發和運行中采用已頒布的行業標準和數據接口。

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（責任編輯：中大編輯）

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