(41)股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是( )。
A. 有價證券
B. 要式證券
C. 證權證券
D. 資本證券
(42)( )又稱為單位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契約型基金
C. 封閉式基金
D. 開放式基金
(43)作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 負債股息
C. 財產股息
D. 建業股息
(44)( )是股票價格的基石。
A. 市場供求關系
B. 股份公司的經營狀況
C. 宏觀經濟因素
D. 政治因素
(45)關于綜合類證券公司設立從事業務范圍之內的子公司，下列不正確的說法是( )。
A. 設立子公司同樣需要得到證券監管機關的批準
B. 子公司必須是母公司的控股子公司
C. 母子公司必須從事同一業務
D. 必須具備相應的具有證券從業資格的從業人員
(46)公司申請其股票上市應有( )記錄。
A. 最近3年連續盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年連續盈利
(47)根據中國加入WT0的承諾，中國加入WT0三年內，外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業務時，外資比例不超過( )。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美國國會通過《金融服務現代化法案》，廢除l933年經濟危機時代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現了國際證券市場發展的( )趨勢。
A. 證券市場一體化
B. 金融機構混業化
C. 證券市場網絡化
D. 金融風險復雜化
(49)證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務屬于( )。
A. 財務顧問業務
B. 證券經紀業務
C. 融資融券業務
D. 證券自營業務
(50)存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務包括( )。
A. 按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發行國
B. 負責ADR的注冊和過戶
C. 負責保管ADR所代表的基礎證券
D. 負責對公司管理監督
(41) :D
考生要掌握“有價證券”、“要式證券”、“證權證券”和“資本證券”四個概念的含義。故選D。
(42) :B
契約型基金又稱為單位信托基金的基金，是根據一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度。故選B。
(43) :D
建業股息并不是來自于公司的盈利，而是對公司未來利潤的預分，因此是無盈利無股息原則的一個例外。故選D。
(44) :B
股份公司的經營狀況與股價密切相關，是股價變動的最基礎的原因。故選B。(45) :C
綜合類證券公司設立從事業務范圍之內的子公司時，母公司和子公司不必從事同一業務。故選C。
(46) :A
《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定公司申請其股票上市應有最近3年連續盈利記錄。故選A。
(47) :C
根據中國加入WT0的承諾，中國加入WTO三年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3;外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業務時，外資比例不超過49%。故選C。
(48) :B
1999年，美國國會通過的《金融服務現代化法案》取消了銀行、證券保險公司相互滲透業務的障礙，標志著金融業分業制度的終結，體現了金融機構混業化的趨勢。故選B。
(49) :B
掌握證券公司的主要業務及其含義。故選B。
(50) :C
在ADR的有關業務機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行。托管銀行主要負責ADR所代表的基礎證券的保管;根據存券銀行的要求領取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發行國;向存券銀行提供當地的市場信息。故選C。
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（責任編輯：zyc）
