41.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

A.3000，3

B.5000，3

C.3000，5

D.5000，5

42.可交換公司債券的期限最短為()年，最長為()年。

A.1，5

B.1，6

C.2，5

D.2，6

43.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人()次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告()。

A.1，至少發(fā)布3次

B.2，至少發(fā)布3次

C.2，至少發(fā)布2次

D.2，至少發(fā)布5次

44.上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。

A.10%

B.l5%

C.20%

D.50%

45.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過()日。

A.20

B.30

C.60

D.90

46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

47.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過()人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.4億元

D.5億元

48.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。

A.1億美元

B.2億人民幣

C.5億美元

D.10億美元

49.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率()的前提下，募集人才能償付本息。

A.不高于100%

B.不低于l00%

C.不低于80%

D.不高于80%

50.H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過()億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。

A.100

B.200

C.300

D.500

51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

A.5%

B.l0%

C.15%

D.20%

52.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

A.1

B.2

C.3

D.4

53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，()。

A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣

C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于()億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少()億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。

A.40，5

B.30，3

C.20，3

D.30，5

55.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送()。

A.持續(xù)上市總結(jié)報告書

B.招股說明書

C.信息備忘錄

D.招股章程

56.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。

A.15

B.10

C.5

D.3

57.收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

A.3

B.5

C.10

D.15

58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，()依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.中國證監(jiān)會

59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

60.并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任，共計()名。

A.10

B.15

C.25

D.35

答案：

41.A

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

42.B

【解析】可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

43.A

【解析】變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人l次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。

44.D

【解析】上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

45.D

【解析】債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。

46.D

【解析】企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

47.B

【解析】任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

48.D

【解析】國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。

49.B

【解析】保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

50.A

【解析】H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過1100億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。

51.B

【解析】上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%。

52.A

【解析】財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

53.B

【解析】境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。

54.A

【解析】H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于40億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。

55.A

【解析】上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。

56.D

【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。

57.D

【解析】收購人在報送上市公司收購報告書之日起l5日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

58.D

【解析】中國證監(jiān)會依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

59.A

【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

60.C

【解析】并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任，共計25名。

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（責(zé)任編輯：中原茶仙子）

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